breakpilot-compliance/ai-compliance-sdk/policies/controls_catalog.yaml

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# UCCA Controls Catalog v1.0
# Detaillierter Maßnahmenkatalog für DSGVO/AI Act Compliance
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#
# STRUKTUR PRO CONTROL:
#   id: Eindeutige ID (CTRL-xxx)
#   title: Kurztitel
#   category: Kategorie (DSGVO, AI_Act, Technical, Contractual)
#   description: Was ist diese Maßnahme?
#   when_applicable: Wann ist sie erforderlich?
#   what_to_do: Konkrete Handlungsschritte
#   evidence_needed: Erforderliche Nachweise/Dokumentation
#   effort: low | medium | high
#   gdpr_ref: Relevante Rechtsgrundlage
#   related_controls: Verwandte Maßnahmen
#
# =============================================================================

version: "1.0"
name: "UCCA Controls Catalog"
description: "Detaillierter Maßnahmenkatalog für KI-Compliance"
last_updated: "2026-01-29"

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# KATEGORIE: DSGVO GRUNDLAGEN
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controls:

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  # 1. Rechtsgrundlagen & Einwilligung
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-CONSENT-EXPLICIT:
    id: CTRL-CONSENT-EXPLICIT
    title: "Ausdrückliche Einwilligung"
    category: DSGVO
    description: |
      Opt-in-Einwilligung mit klarer, verständlicher Information
      über den Verarbeitungszweck.
    when_applicable: |
      - Verarbeitung basiert auf Einwilligung (Art. 6(1)(a))
      - Besondere Datenkategorien (Art. 9(2)(a))
      - Profiling oder automatisierte Entscheidungen
    what_to_do: |
      1. Einwilligungstext in klarer, einfacher Sprache formulieren
      2. Zweck der Verarbeitung konkret benennen
      3. Hinweis auf Widerrufsrecht aufnehmen
      4. Aktive Handlung erforderlich (kein Pre-Checked)
      5. Einwilligung nachweisbar speichern (Timestamp, IP, Version)
      6. Widerrufsmöglichkeit technisch umsetzen
    evidence_needed:
      - "Einwilligungstext (alle Versionen)"
      - "Technische Dokumentation Opt-in-Mechanismus"
      - "Log der erteilten Einwilligungen"
      - "Nachweis der Widerrufsmöglichkeit"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 6(1)(a), Art. 7 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-CONSENT-PARENTAL, CTRL-TRANSPARENCY-INFO]

  CTRL-CONSENT-PARENTAL:
    id: CTRL-CONSENT-PARENTAL
    title: "Einwilligung der Erziehungsberechtigten"
    category: DSGVO
    description: |
      Bei Minderjährigen unter 16 Jahren ist die Einwilligung der
      Erziehungsberechtigten erforderlich.
    when_applicable: |
      - Nutzer sind oder können unter 16 Jahre sein
      - Dienst richtet sich an Minderjährige
      - Keine Altersverifikation vorhanden
    what_to_do: |
      1. Altersabfrage implementieren
      2. Bei <16: Elterneinwilligung einholen
      3. Verifikation der Elternschaft (z.B. Double-Opt-In an Eltern-E-Mail)
      4. Kindgerechte Datenschutzerklärung bereitstellen
      5. Besondere Löschrechte für Minderjährige beachten
    evidence_needed:
      - "Altersverifikationsprozess dokumentiert"
      - "Elterneinwilligungs-Workflow"
      - "Kindgerechte Datenschutzerklärung"
    effort: high
    gdpr_ref: "Art. 8 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-CONSENT-EXPLICIT, CTRL-MINOR-PROTECTION]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 2. Informationspflichten & Transparenz
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-TRANSPARENCY-INFO:
    id: CTRL-TRANSPARENCY-INFO
    title: "Informationspflichten erfüllen"
    category: DSGVO
    description: |
      Betroffene über Datenverarbeitung informieren gemäß Art. 13/14 DSGVO.
    when_applicable: |
      - Immer bei personenbezogenen Daten
      - Bei Direkterhebung (Art. 13)
      - Bei Dritterhebung (Art. 14)
    what_to_do: |
      1. Datenschutzerklärung erstellen mit:
         - Identität des Verantwortlichen
         - Kontaktdaten DSB
         - Verarbeitungszwecke und Rechtsgrundlagen
         - Empfänger/Kategorien von Empfängern
         - Drittlandtransfers (mit Garantien)
         - Speicherdauer/Kriterien
         - Betroffenenrechte
         - Beschwerderecht bei Aufsichtsbehörde
      2. Zum Zeitpunkt der Erhebung bereitstellen
      3. Aktualisierungen kommunizieren
    evidence_needed:
      - "Aktuelle Datenschutzerklärung"
      - "Changelog der Datenschutzerklärung"
      - "Nachweis der Bereitstellung"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 13, Art. 14 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-AI-TRANSPARENCY, CTRL-VVT]

  CTRL-AI-TRANSPARENCY:
    id: CTRL-AI-TRANSPARENCY
    title: "KI-Transparenz-Hinweis"
    category: AI_Act
    description: |
      Nutzer darüber informieren, dass sie mit einem KI-System interagieren.
    when_applicable: |
      - Chatbots und virtuelle Assistenten
      - KI-generierte Inhalte (Text, Bild, Audio)
      - Automatisierte Entscheidungssysteme
    what_to_do: |
      1. Klare Kennzeichnung bei KI-Interaktion
         - "Sie chatten mit einem KI-Assistenten"
         - Badge/Label bei KI-generierten Inhalten
      2. Information über Grenzen der KI
      3. Möglichkeit zur menschlichen Unterstützung
      4. Bei Deepfakes: Watermarking
    evidence_needed:
      - "Screenshots der KI-Hinweise"
      - "Dokumentation der Kennzeichnungsstrategie"
    effort: low
    gdpr_ref: "Art. 52 AI Act, Art. 13/14 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-TRANSPARENCY-INFO, CTRL-CONTESTATION]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 3. Betroffenenrechte
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-CONTESTATION:
    id: CTRL-CONTESTATION
    title: "Anfechtungsrecht bei automatisierten Entscheidungen"
    category: DSGVO
    description: |
      Betroffene können automatisierte Entscheidungen anfechten
      und eine menschliche Überprüfung verlangen.
    when_applicable: |
      - Automatisierte Entscheidungen mit rechtlicher Wirkung
      - Scoring/Profiling mit erheblicher Beeinträchtigung
      - Auch bei teilautomatisierten Entscheidungen
    what_to_do: |
      1. Anfechtungsmechanismus bereitstellen
         - Kontaktformular oder E-Mail
         - Maximale Bearbeitungszeit: 1 Monat
      2. Menschliche Überprüfung sicherstellen
      3. Entscheidung erklären können
      4. Prozess dokumentieren
    evidence_needed:
      - "Anfechtungsprozess dokumentiert"
      - "Nachweis menschlicher Überprüfung"
      - "Bearbeitungszeiten (SLA)"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 22(3) DSGVO"
    related_controls: [CTRL-HITL, CTRL-AI-TRANSPARENCY]

  CTRL-DSR-PROCESS:
    id: CTRL-DSR-PROCESS
    title: "Betroffenenrechte-Prozess"
    category: DSGVO
    description: |
      Prozess zur Bearbeitung von Betroffenenanfragen
      (Auskunft, Löschung, Berichtigung, etc.).
    when_applicable: |
      - Immer bei personenbezogenen Daten
      - Anfragen nach Art. 15-22 DSGVO
    what_to_do: |
      1. Anfrage-Kanal bereitstellen (E-Mail, Formular)
      2. Identitätsprüfung implementieren
      3. Bearbeitungs-Workflow etablieren:
         - Fristüberwachung (max. 1 Monat)
         - Eskalation bei Verzögerung
         - Dokumentation
      4. Technische Umsetzung sicherstellen:
         - Datenexport (Art. 15, Art. 20)
         - Löschfunktion (Art. 17)
         - Berichtigungsfunktion (Art. 16)
    evidence_needed:
      - "DSR-Workflow dokumentiert"
      - "Bearbeitungsstatistiken"
      - "Technische Export/Lösch-Dokumentation"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 15-22 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-RETENTION, CTRL-VVT]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 4. Datenschutz-Folgenabschätzung
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-DSFA:
    id: CTRL-DSFA
    title: "Datenschutz-Folgenabschätzung (DSFA)"
    category: DSGVO
    description: |
      Formale Risikoanalyse vor Beginn einer Verarbeitung
      mit voraussichtlich hohem Risiko.
    when_applicable: |
      - Systematische Bewertung/Scoring von Personen
      - Umfangreiche Verarbeitung besonderer Kategorien
      - Systematische Überwachung öffentlicher Bereiche
      - Neue Technologien mit hohem Risiko
      - Profiling mit erheblicher Auswirkung
    what_to_do: |
      1. Verarbeitung systematisch beschreiben
      2. Notwendigkeit und Verhältnismäßigkeit prüfen
      3. Risiken für Betroffene identifizieren
      4. Maßnahmen zur Risikominderung festlegen
      5. Bei hohem Restrisiko: Aufsichtsbehörde konsultieren
      6. DSFA dokumentieren und regelmäßig überprüfen
    evidence_needed:
      - "DSFA-Dokument (ausgefüllt)"
      - "Risikobewertungsmatrix"
      - "Maßnahmenplan"
      - "Ggf. Konsultationsnachweis"
    effort: high
    gdpr_ref: "Art. 35, Art. 36 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-VVT, CTRL-TOM]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 5. Dokumentation & Nachweis
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-VVT:
    id: CTRL-VVT
    title: "Verarbeitungsverzeichnis (VVT)"
    category: DSGVO
    description: |
      Dokumentation aller Verarbeitungstätigkeiten
      gemäß Art. 30 DSGVO.
    when_applicable: |
      - Ab 250 Mitarbeitern: Immer
      - Unter 250 Mitarbeitern: Bei nicht nur gelegentlicher Verarbeitung
      - Bei risikobehafteter Verarbeitung
      - Bei Verarbeitung besonderer Kategorien
    what_to_do: |
      1. Für jede Verarbeitung dokumentieren:
         - Name und Kontaktdaten des Verantwortlichen
         - Verarbeitungszwecke
         - Kategorien betroffener Personen
         - Kategorien personenbezogener Daten
         - Empfänger(-kategorien)
         - Drittlandübermittlungen
         - Löschfristen
         - TOMs (allgemeine Beschreibung)
      2. Regelmäßig aktualisieren
      3. Auf Anfrage der Aufsichtsbehörde bereitstellen
    evidence_needed:
      - "Vollständiges VVT"
      - "Änderungshistorie"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 30 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-DSFA, CTRL-TOM, CTRL-RETENTION]

  CTRL-ACCESS-LOGGING:
    id: CTRL-ACCESS-LOGGING
    title: "Zugriffs-Protokollierung"
    category: Technical
    description: |
      Revisionssichere Protokollierung aller Datenzugriffe.
    when_applicable: |
      - Personenbezogene Daten werden verarbeitet
      - Sensible oder kritische Daten
      - Anforderungen aus DSFA
    what_to_do: |
      1. Logging-System implementieren:
         - Wer (User-ID)
         - Wann (Timestamp UTC)
         - Was (Aktion: read, write, delete)
         - Welche Daten (Ressource)
         - Ergebnis (success, failure)
      2. Logs unveränderbar speichern
      3. Aufbewahrungsdauer festlegen (z.B. 6 Monate)
      4. Regelmäßige Überprüfung (Anomalien)
    evidence_needed:
      - "Logging-Konzept"
      - "Beispiel-Logs"
      - "Audit-Berichte"
    effort: low
    gdpr_ref: "Art. 5(2), Art. 32 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-TOM, CTRL-ENCRYPTION]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 6. Technische und Organisatorische Maßnahmen (TOM)
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-TOM:
    id: CTRL-TOM
    title: "Technische und Organisatorische Maßnahmen"
    category: DSGVO
    description: |
      Geeignete Schutzmaßnahmen zur Gewährleistung
      der Datensicherheit nach Art. 32 DSGVO.
    when_applicable: |
      - Immer bei personenbezogenen Daten
      - Umfang richtet sich nach Risiko
    what_to_do: |
      1. Pseudonymisierung und Verschlüsselung
      2. Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit sichern
      3. Belastbarkeit der Systeme
      4. Wiederherstellbarkeit nach Vorfall
      5. Regelmäßige Überprüfung und Evaluierung
    evidence_needed:
      - "TOM-Dokumentation"
      - "Sicherheitskonzept"
      - "Penetrationstest-Berichte"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 32 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-ENCRYPTION, CTRL-ACCESS-LOGGING, CTRL-PSEUDONYMIZATION]

  CTRL-ENCRYPTION:
    id: CTRL-ENCRYPTION
    title: "Verschlüsselung"
    category: Technical
    description: |
      Daten bei Übertragung und Speicherung verschlüsseln.
    when_applicable: |
      - Personenbezogene Daten
      - Übertragung über öffentliche Netze
      - Speicherung sensibler Daten
    what_to_do: |
      1. Transport-Verschlüsselung (TLS 1.3)
      2. Speicher-Verschlüsselung (AES-256)
      3. Schlüsselmanagement etablieren
      4. End-to-End-Verschlüsselung bei Bedarf
    evidence_needed:
      - "TLS-Konfiguration"
      - "Verschlüsselungskonzept"
      - "Key-Management-Dokumentation"
    effort: low
    gdpr_ref: "Art. 32(1)(a) DSGVO"
    related_controls: [CTRL-TOM, CTRL-TECHNICAL-SUPPLEMENTARY]

  CTRL-PSEUDONYMIZATION:
    id: CTRL-PSEUDONYMIZATION
    title: "Pseudonymisierung"
    category: Technical
    description: |
      Verarbeitung so, dass Daten ohne zusätzliche Informationen
      nicht mehr einer Person zugeordnet werden können.
    when_applicable: |
      - Datensparsamkeit erhöhen
      - Forschung/Statistik
      - KI-Training (Alternative zu echten Daten)
    what_to_do: |
      1. Identifizierende Merkmale durch Pseudonyme ersetzen
      2. Mapping-Tabelle separat und sicher speichern
      3. Zugriff auf Mapping strikt beschränken
      4. Re-Identifizierungsrisiko bewerten
    evidence_needed:
      - "Pseudonymisierungskonzept"
      - "Zugriffsbeschränkungen dokumentiert"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 4(5), Art. 32(1)(a) DSGVO"
    related_controls: [CTRL-ANONYMIZATION, CTRL-TOM]

  CTRL-ANONYMIZATION:
    id: CTRL-ANONYMIZATION
    title: "Anonymisierung"
    category: Technical
    description: |
      Irreversible Entfernung aller Personenbezüge,
      sodass DSGVO nicht mehr anwendbar ist.
    when_applicable: |
      - Langfristige Speicherung für Statistik
      - KI-Training ohne Personenbezug
      - Veröffentlichung von Daten
    what_to_do: |
      1. Alle direkten Identifikatoren entfernen
      2. Quasi-Identifikatoren prüfen (k-Anonymität)
      3. Re-Identifizierungsrisiko bewerten
      4. Aggregation oder Rauschen hinzufügen
      5. Anonymisierung dokumentieren
    evidence_needed:
      - "Anonymisierungsverfahren dokumentiert"
      - "Re-Identifizierungsrisiko-Bewertung"
    effort: high
    gdpr_ref: "ErwGr. 26 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-PSEUDONYMIZATION, CTRL-PII-GATEWAY]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 7. Aufbewahrung & Löschung
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-RETENTION:
    id: CTRL-RETENTION
    title: "Löschkonzept / Aufbewahrungsfristen"
    category: DSGVO
    description: |
      Definierte Aufbewahrungsfristen mit automatischer Löschung
      nach Ablauf.
    when_applicable: |
      - Immer bei personenbezogenen Daten
      - Verschiedene Fristen je nach Datenart
    what_to_do: |
      1. Aufbewahrungsfristen je Datenart festlegen
         - Gesetzliche Mindestfristen beachten
         - Nicht länger als erforderlich
      2. Automatische Löschroutinen implementieren
      3. Löschprotokolle führen
      4. Backup-Löschung nicht vergessen
    evidence_needed:
      - "Löschkonzept mit Fristen"
      - "Löschprotokolle"
      - "Technische Umsetzung dokumentiert"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 5(1)(e) DSGVO"
    related_controls: [CTRL-VVT, CTRL-DSR-PROCESS]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 8. Auftragsverarbeitung & Verträge
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-AVV:
    id: CTRL-AVV
    title: "Auftragsverarbeitungsvertrag (AVV)"
    category: Contractual
    description: |
      Vertrag nach Art. 28 DSGVO mit jedem Auftragsverarbeiter.
    when_applicable: |
      - Externe Dienstleister verarbeiten Daten in Ihrem Auftrag
      - Cloud-Services
      - KI-Provider
      - Hosting-Anbieter
    what_to_do: |
      1. AVV abschließen mit:
         - Gegenstand und Dauer
         - Art und Zweck der Verarbeitung
         - Kategorien von Daten und Betroffenen
         - Weisungsbindung
         - Vertraulichkeit
         - TOMs
         - Unterauftragsverarbeiter-Regelung
         - Unterstützungspflichten
         - Löschung/Rückgabe
      2. Regelmäßig überprüfen
    evidence_needed:
      - "Unterzeichneter AVV"
      - "TOM-Anlage"
      - "Subprocessor-Liste"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 28 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-SCC, CTRL-SUBPROCESSOR-MANAGEMENT]

  CTRL-SUBPROCESSOR-MANAGEMENT:
    id: CTRL-SUBPROCESSOR-MANAGEMENT
    title: "Unterauftragsverarbeiter-Management"
    category: Contractual
    description: |
      Übersicht und Kontrolle aller Unterauftragsverarbeiter.
    when_applicable: |
      - Auftragsverarbeiter setzen Subunternehmer ein
      - Cloud-Anbieter mit mehreren Subprocessors
    what_to_do: |
      1. Vollständige Liste aller Subprocessors einholen
      2. Standorte und Zwecke dokumentieren
      3. Änderungsbenachrichtigung vereinbaren
      4. Widerspruchsrecht sichern
      5. SCC-Kette bei Drittländern prüfen
    evidence_needed:
      - "Aktuelle Subprocessor-Liste"
      - "Nachweis Änderungsbenachrichtigung"
    effort: low
    gdpr_ref: "Art. 28(2), Art. 28(4) DSGVO"
    related_controls: [CTRL-AVV, CTRL-SCC-SUBPROCESSOR]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 9. Drittlandtransfer & SCC
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-SCC:
    id: CTRL-SCC
    title: "Standardvertragsklauseln (SCC)"
    category: Contractual
    description: |
      EU-Standardvertragsklauseln für Drittlandtransfers
      nach Art. 46(2)(c) DSGVO.
    when_applicable: |
      - Datenübermittlung in Drittländer ohne Angemessenheitsbeschluss
      - US-Anbieter ohne DPF-Zertifizierung
      - Drittland-Support mit Datenzugriff
    what_to_do: |
      1. Korrektes SCC-Modul wählen:
         - Modul 1: C2C (Controller to Controller)
         - Modul 2: C2P (Controller to Processor)
         - Modul 3: P2P (Processor to Processor)
         - Modul 4: P2C (Processor to Controller)
      2. Annex I ausfüllen (Parteien, Datenexport)
      3. Annex II ausfüllen (TOMs)
      4. Von beiden Parteien unterzeichnen
      5. Als Anlage zum AVV hinzufügen
    evidence_needed:
      - "Unterzeichnete SCC (PDF)"
      - "Ausgefüllte Annexe"
      - "Modulauswahl-Begründung"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 46(2)(c) DSGVO, EU 2021/914"
    related_controls: [CTRL-TIA, CTRL-AVV, CTRL-SCC-VERSION]

  CTRL-SCC-VERSION:
    id: CTRL-SCC-VERSION
    title: "Aktuelle SCC-Version prüfen"
    category: Contractual
    description: |
      Sicherstellen, dass die neuen SCC von Juni 2021 verwendet werden.
    when_applicable: |
      - Bestehende SCC-Verträge prüfen
      - Alte SCC (vor 2021) ersetzen
    what_to_do: |
      1. Prüfen welche SCC-Version im Einsatz
      2. Alte Versionen identifizieren
      3. Migration auf neue SCC (EU 2021/914) planen
      4. Frist: Alte SCC sind seit 27.12.2022 ungültig!
    evidence_needed:
      - "Inventar aller SCC-Verträge"
      - "Versionsnachweis"
    effort: low
    gdpr_ref: "EU 2021/914"
    related_controls: [CTRL-SCC]

  CTRL-TIA:
    id: CTRL-TIA
    title: "Transfer Impact Assessment (TIA)"
    category: Contractual
    description: |
      Bewertung der Risiken bei Drittlandtransfer
      (seit Schrems II Pflicht).
    when_applicable: |
      - Jeder Drittlandtransfer ohne Angemessenheitsbeschluss
      - USA (auch mit DPF - empfohlen)
      - Drittländer mit fraglicher Rechtslage
    what_to_do: |
      1. Transferumstände dokumentieren:
         - Welche Daten?
         - Welches Drittland?
         - Welche Rechtsgrundlage (SCC, BCR)?
      2. Rechtslage im Drittland prüfen:
         - Behördenzugriff (z.B. FISA 702, Cloud Act)
         - Rechtsschutzmöglichkeiten für EU-Bürger
      3. Bewertung vornehmen:
         - Reichen SCC allein?
         - Zusatzmaßnahmen erforderlich?
      4. Ergebnis dokumentieren
      5. Regelmäßig (jährlich) überprüfen
    evidence_needed:
      - "TIA-Dokument (ausgefüllt)"
      - "Länder-Risikobewertung"
      - "Nachweis Zusatzmaßnahmen"
    effort: high
    gdpr_ref: "EuGH Schrems II (C-311/18), EDPB Recommendations 01/2020"
    related_controls: [CTRL-SCC, CTRL-TECHNICAL-SUPPLEMENTARY]

  CTRL-DPF-CHECK:
    id: CTRL-DPF-CHECK
    title: "Data Privacy Framework Zertifizierung prüfen"
    category: Contractual
    description: |
      Prüfung ob US-Anbieter unter dem EU-US Data Privacy Framework
      zertifiziert ist.
    when_applicable: |
      - Übermittlung an US-Empfänger
      - US-Cloud-Anbieter
    what_to_do: |
      1. DPF-Liste auf dataprivacyframework.gov prüfen
      2. Exakten Firmennamen suchen
      3. Aktiven Zertifizierungsstatus bestätigen
      4. Ergebnis dokumentieren mit Datum
      5. Bei Zertifizierung: SCC optional (aber empfohlen)
      6. Ohne Zertifizierung: SCC zwingend erforderlich
    evidence_needed:
      - "Screenshot DPF-Zertifizierungsstatus"
      - "Prüfdatum dokumentiert"
    effort: low
    gdpr_ref: "EU-US Data Privacy Framework Beschluss 2023"
    related_controls: [CTRL-SCC, CTRL-TIA]

  CTRL-SCC-SUBPROCESSOR:
    id: CTRL-SCC-SUBPROCESSOR
    title: "SCC für Unterauftragsverarbeiter"
    category: Contractual
    description: |
      SCC-Kette zu allen Unterauftragsverarbeitern im Drittland.
    when_applicable: |
      - Subprocessors im Drittland (z.B. US-Cloud-Infrastruktur)
      - Multi-Cloud-Setups mit Drittland-Komponenten
    what_to_do: |
      1. Subprocessor-Liste mit Standorten einholen
      2. Für jeden Drittland-Subprocessor prüfen:
         - DPF-Zertifizierung?
         - SCC vorhanden?
      3. Vertragliche Weitergabe der Pflichten sicherstellen
      4. Bei Lücken: Anbieter kontaktieren oder wechseln
    evidence_needed:
      - "Subprocessor-Liste mit Standorten"
      - "SCC/DPF-Nachweis pro Drittland-Subprocessor"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 28(4), Art. 46 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-SCC, CTRL-SUBPROCESSOR-MANAGEMENT]

  CTRL-TECHNICAL-SUPPLEMENTARY:
    id: CTRL-TECHNICAL-SUPPLEMENTARY
    title: "Technische Zusatzmaßnahmen bei Drittlandtransfer"
    category: Technical
    description: |
      Ergänzende technische Schutzmaßnahmen wenn SCC allein
      nicht ausreichen (TIA-Ergebnis: Defizite).
    when_applicable: |
      - TIA zeigt unzureichendes Schutzniveau
      - Behördenzugriff im Drittland möglich
      - Daten besonders schutzbedürftig
    what_to_do: |
      1. Ende-zu-Ende-Verschlüsselung implementieren
         - Schlüssel nur beim Datenexporteur (EU)
         - Importeur kann Klartext nicht lesen
      2. Pseudonymisierung vor Transfer
         - Mapping-Tabelle verbleibt im EWR
      3. Logging aller Drittland-Zugriffe
      4. Maßnahmen dokumentieren
    evidence_needed:
      - "Verschlüsselungskonzept"
      - "Pseudonymisierungskonzept"
      - "Zugriffsprotokollierung"
    effort: high
    gdpr_ref: "EDPB Recommendations 01/2020"
    related_controls: [CTRL-TIA, CTRL-ENCRYPTION, CTRL-PSEUDONYMIZATION]

  # ---------------------------------------------------------------------------
  # 10. KI-spezifische Maßnahmen
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-HITL:
    id: CTRL-HITL
    title: "Human-in-the-Loop erzwingen"
    category: AI_Act
    description: |
      Technisch erzwungene menschliche Überprüfung
      bei automatisierten Entscheidungen.
    when_applicable: |
      - Automatisierte Entscheidungen mit rechtlicher Wirkung
      - Art. 22 DSGVO Risiko
      - High-Risk AI nach AI Act
    what_to_do: |
      1. Workflow-Unterbrechung einbauen
         - KI liefert Vorschlag
         - Mensch muss bestätigen/ablehnen
      2. Technische Umsetzung:
         - Approval-Queue
         - Keine automatische Weiterleitung
      3. Nachweis der menschlichen Prüfung (Log)
      4. Kompetenz der Prüfer sicherstellen
    evidence_needed:
      - "HITL-Workflow dokumentiert"
      - "Technische Implementierung"
      - "Prüfer-Logs"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 22(3) DSGVO, Art. 14 AI Act"
    related_controls: [CTRL-CONTESTATION, CTRL-AI-TRANSPARENCY]

  CTRL-NO-TRAINING:
    id: CTRL-NO-TRAINING
    title: "Kein Training mit Nutzerdaten"
    category: AI_Act
    description: |
      Vertragliche Zusicherung, dass Anbieter Nutzerdaten
      nicht für eigenes Modell-Training verwendet.
    when_applicable: |
      - KI-Provider (OpenAI, Anthropic, etc.)
      - SaaS-KI-Dienste
      - Chatbot-Plattformen
    what_to_do: |
      1. AGB/DPA prüfen auf Training-Klausel
      2. Opt-Out beantragen wenn nicht Standard
      3. Schriftliche Bestätigung einholen
      4. Im AVV festhalten
    evidence_needed:
      - "Opt-Out-Bestätigung"
      - "Relevante Vertragsklausel"
    effort: low
    gdpr_ref: "Art. 5(1)(b) DSGVO (Zweckbindung)"
    related_controls: [CTRL-AVV, CTRL-PII-GATEWAY]

  CTRL-PII-GATEWAY:
    id: CTRL-PII-GATEWAY
    title: "PII-Redaction Gateway"
    category: Technical
    description: |
      Automatische Erkennung und Redaction personenbezogener
      Daten vor Übermittlung an KI.
    when_applicable: |
      - KI-Prompts können PII enthalten
      - Externe KI-APIs (OpenAI, etc.)
      - Log-Analyse mit KI
    what_to_do: |
      1. PII-Detector implementieren (NER, Regex, ML)
      2. Erkannte PII maskieren oder entfernen
      3. Placeholder einfügen ("[NAME]", "[E-MAIL]")
      4. Logging der Redactions
      5. False-Positive-Rate überwachen
    evidence_needed:
      - "PII-Gateway-Dokumentation"
      - "Erkennungsgenauigkeit"
      - "Beispiel-Redactions"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 25, Art. 32 DSGVO"
    related_controls: [CTRL-ANONYMIZATION, CTRL-PSEUDONYMIZATION]

  CTRL-AI-RISK-CLASSIFICATION:
    id: CTRL-AI-RISK-CLASSIFICATION
    title: "KI-Risikoeinstufung nach AI Act"
    category: AI_Act
    description: |
      Prüfung ob das KI-System unter die Hochrisiko-Kategorie
      des AI Act fällt.
    when_applicable: |
      - Alle KI-Systeme in der EU
      - Vor Inbetriebnahme prüfen
    what_to_do: |
      1. Anhang III AI Act prüfen:
         - Biometrie, Kritische Infrastruktur
         - Bildung, Beschäftigung
         - Wesentliche Dienste, Strafverfolgung
         - Migration, Justiz
      2. Bei Hochrisiko: Konformitätsbewertung
      3. Dokumentation der Einstufung
    evidence_needed:
      - "Risikoeinstufungs-Dokument"
      - "Begründung bei Nicht-Hochrisiko"
    effort: low
    gdpr_ref: "Art. 6, Anhang III AI Act"
    related_controls: [CTRL-DSFA, CTRL-HITL]

  CTRL-AI-DOCUMENTATION:
    id: CTRL-AI-DOCUMENTATION
    title: "KI-System-Dokumentation"
    category: AI_Act
    description: |
      Technische Dokumentation des KI-Systems
      nach AI Act Anforderungen.
    when_applicable: |
      - High-Risk AI Systeme
      - Empfohlen auch für andere KI
    what_to_do: |
      1. System-Beschreibung erstellen
      2. Trainingsdaten dokumentieren
      3. Leistungsmetriken festhalten
      4. Risikomanagement dokumentieren
      5. Qualitätsmanagement-System
      6. Logs und Monitoring
    evidence_needed:
      - "Technische Dokumentation"
      - "Trainingsdaten-Dokumentation"
      - "Leistungskennzahlen"
    effort: high
    gdpr_ref: "Art. 11, Art. 12 AI Act"
    related_controls: [CTRL-AI-RISK-CLASSIFICATION, CTRL-DSFA]

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  # 11. Branchenspezifische Maßnahmen
  # ---------------------------------------------------------------------------

  CTRL-MINOR-PROTECTION:
    id: CTRL-MINOR-PROTECTION
    title: "Minderjährigenschutz"
    category: DSGVO
    description: |
      Besondere Schutzmaßnahmen für Daten von Minderjährigen.
    when_applicable: |
      - Dienste für Kinder/Jugendliche
      - Bildungssektor
      - Gaming/Social Media für unter 18
    what_to_do: |
      1. Kein Training mit Daten Minderjähriger
      2. Erhöhte Löschpflichten beachten
      3. Kindgerechte Kommunikation
      4. Reduzierte Datenerhebung
      5. Keine Profiling-Nutzung
    evidence_needed:
      - "Schutzkonzept Minderjährige"
      - "Altersverifikation"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 8 DSGVO, ErwGr. 38"
    related_controls: [CTRL-CONSENT-PARENTAL, CTRL-NO-TRAINING]

  CTRL-CCTV-PRIVACY:
    id: CTRL-CCTV-PRIVACY
    title: "Videoüberwachung Datenschutz"
    category: DSGVO
    description: |
      Datenschutzkonforme Gestaltung von Videoüberwachung.
    when_applicable: |
      - CCTV/Videoüberwachung
      - Parkhaussysteme mit Kameras
      - Arbeitsplatzüberwachung
    what_to_do: |
      1. Hinweisschilder aufstellen (vor Überwachungsbereich)
      2. Interessenabwägung dokumentieren
      3. Speicherdauer minimieren (max. 72h empfohlen)
      4. Zugriff strikt beschränken
      5. Bei Gesichtserkennung: Art. 9 beachten
    evidence_needed:
      - "Interessenabwägung dokumentiert"
      - "Hinweisschild-Fotos"
      - "Löschkonzept Video"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 6(1)(f) DSGVO, §4 BDSG"
    related_controls: [CTRL-RETENTION, CTRL-FACE-BLURRING]

  CTRL-FACE-BLURRING:
    id: CTRL-FACE-BLURRING
    title: "Gesichts-Unkenntlichmachung"
    category: Technical
    description: |
      Automatische Verpixelung oder Unschärfung von Gesichtern
      in Videoaufnahmen.
    when_applicable: |
      - Videoüberwachung öffentlicher Bereiche
      - Gesichtserkennung nicht erforderlich
      - Datensparsamkeit erhöhen
    what_to_do: |
      1. Gesichtserkennungs-Algorithmus einsetzen
      2. Echtzeit-Blurring implementieren
      3. Nur anonymisierte Aufnahmen speichern
      4. Genauigkeit regelmäßig prüfen
    evidence_needed:
      - "Blurring-Lösung dokumentiert"
      - "Beispiel-Screenshots"
    effort: medium
    gdpr_ref: "Art. 25 DSGVO (Privacy by Design)"
    related_controls: [CTRL-CCTV-PRIVACY, CTRL-ANONYMIZATION]

  CTRL-LP-ANONYMIZATION:
    id: CTRL-LP-ANONYMIZATION
    title: "Kennzeichen-Anonymisierung"
    category: Technical
    description: |
      Automatische Unkenntlichmachung von KFZ-Kennzeichen.
    when_applicable: |
      - Parkhaus-Systeme
      - Verkehrsüberwachung
      - Wenn Halteridentifikation nicht erforderlich
    what_to_do: |
      1. OCR nur für Berechtigungsprüfung
      2. Nach Prüfung: Kennzeichen löschen oder anonymisieren
      3. Nur Hash oder Partial-Match speichern
      4. Keine Bewegungsprofile erstellen
    evidence_needed:
      - "Anonymisierungskonzept"
      - "Speicherfristen dokumentiert"
    effort: low
    gdpr_ref: "Art. 5(1)(c), (e) DSGVO"
    related_controls: [CTRL-RETENTION, CTRL-CCTV-PRIVACY]

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# METADATA
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metadata:
  total_controls: 30
  categories:
    - DSGVO
    - AI_Act
    - Technical
    - Contractual
  effort_distribution:
    low: 8
    medium: 14
    high: 8
  primary_regulations:
    - "DSGVO (EU 2016/679)"
    - "AI Act (EU 2024/xxx)"
    - "BDSG"
    - "EU 2021/914 (SCC)"