# AI Act (EU Regulation 2024/1689) Obligations
# EU Artificial Intelligence Act

regulation: ai_act
name: "AI Act (EU KI-Verordnung)"
description: "EU-Verordnung zur Festlegung harmonisierter Vorschriften fuer kuenstliche Intelligenz"

obligations:
  # Prohibited AI Practices (Art. 5) - applies to all
  - id: "AIACT-OBL-001"
    title: "Verbotene KI-Praktiken vermeiden"
    description: |
      Sicherstellung, dass keine verbotenen KI-Praktiken eingesetzt werden:
      - Social Scoring durch oeffentliche Stellen
      - Ausnutzung von Schwaechen (Alter, Behinderung)
      - Unterschwellige Manipulation
      - Biometrische Echtzeit-Fernidentifizierung (mit Ausnahmen)
      - Emotionserkennung am Arbeitsplatz/in Bildung
      - Biometrische Kategorisierung nach sensitiven Merkmalen
    applies_when: "uses_ai"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 5 AI Act"
        article: "Verbotene Praktiken im KI-Bereich"
    category: "Compliance"
    responsible: "Geschaeftsfuehrung"
    deadline:
      type: "absolute"
      date: "2025-02-02"
    sanctions:
      max_fine: "35 Mio. EUR oder 7% Jahresumsatz"
      criminal_liability: false
    evidence:
      - "KI-Inventar mit Risikobewertung"
      - "Dokumentierte Pruefung auf verbotene Praktiken"
    priority: "kritisch"

  # High-Risk AI System Requirements (Art. 6-15)
  - id: "AIACT-OBL-002"
    title: "Risikomanagementsystem fuer Hochrisiko-KI"
    description: |
      Einrichtung eines Risikomanagementsystems fuer Hochrisiko-KI-Systeme:
      - Ermittlung und Analyse bekannter und vorhersehbarer Risiken
      - Schaetzung und Bewertung der Risiken
      - Risikominderungsmassnahmen
      - Kontinuierliche Ueberwachung und Aktualisierung
    applies_when: "high_risk"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 9 AI Act"
        article: "Risikomanagementsystem"
    category: "Governance"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
      personal_liability: false
    evidence:
      - "Risikomanagement-Dokumentation"
      - "Risikobewertungen pro KI-System"
      - "Massnahmenplan"
    priority: "kritisch"
    iso27001_mapping: ["A.5.1.1", "A.8.2"]

  - id: "AIACT-OBL-003"
    title: "Daten-Governance fuer Hochrisiko-KI"
    description: |
      Anforderungen an Trainings-, Validierungs- und Testdaten:
      - Relevante Design-Entscheidungen
      - Datenerhebung und Datenherkunft
      - Vorverarbeitung (Annotation, Labelling, Bereinigung)
      - Erkennung und Behebung von Verzerrungen (Bias)
      - Identifizierung von Datenluecken
    applies_when: "high_risk_provider"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 10 AI Act"
        article: "Daten und Daten-Governance"
    category: "Technisch"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Datensatzdokumentation"
      - "Bias-Analyse-Berichte"
      - "Datenqualitaetsnachweise"
    priority: "hoch"

  - id: "AIACT-OBL-004"
    title: "Technische Dokumentation erstellen"
    description: |
      Erstellung umfassender technischer Dokumentation vor Inverkehrbringen:
      - Allgemeine Beschreibung des KI-Systems
      - Design-Spezifikationen
      - Entwicklungsprozess
      - Leistungsmetriken
      - Risikomanagement-Dokumentation
    applies_when: "high_risk_provider"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 11 AI Act"
        article: "Technische Dokumentation"
    category: "Governance"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Technische Dokumentation nach Anhang IV"
      - "Systemarchitektur-Dokumentation"
      - "Algorithmus-Beschreibung"
    priority: "hoch"

  - id: "AIACT-OBL-005"
    title: "Protokollierungsfunktion implementieren"
    description: |
      Hochrisiko-KI-Systeme muessen automatische Protokolle (Logs) erstellen:
      - Nutzungszeitraum
      - Referenzdatenbank
      - Eingabedaten
      - Identitaet der verifizierenden Personen
    applies_when: "high_risk"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 12 AI Act"
        article: "Aufzeichnungspflichten"
    category: "Technisch"
    responsible: "IT-Leitung"
    deadline:
      type: "relative"
      duration: "Aufbewahrung mindestens 6 Monate"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Log-System-Dokumentation"
      - "Beispiel-Logs"
      - "Aufbewahrungsrichtlinie"
    priority: "hoch"
    iso27001_mapping: ["A.12.4"]

  - id: "AIACT-OBL-006"
    title: "Transparenz und Nutzerinformation"
    description: |
      Bereitstellung klarer Informationen fuer Betreiber (Deployer):
      - Gebrauchsanweisungen
      - Eigenschaften und Grenzen des Systems
      - Leistungsniveau und Genauigkeit
      - Vorhersehbare Fehlnutzungen
    applies_when: "high_risk_provider"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 13 AI Act"
        article: "Transparenz und Information"
    category: "Organisatorisch"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Gebrauchsanweisung"
      - "Leistungsdokumentation"
      - "Warnhinweise"
    priority: "hoch"

  - id: "AIACT-OBL-007"
    title: "Menschliche Aufsicht sicherstellen"
    description: |
      Hochrisiko-KI muss menschliche Aufsicht ermoeglichen:
      - Faehigkeiten und Grenzen verstehen
      - Ueberwachung des Betriebs
      - Interpretation der Ausgaben
      - Eingreifen oder Abbrechen koennen
    applies_when: "high_risk"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 14 AI Act"
        article: "Menschliche Aufsicht"
    category: "Organisatorisch"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Aufsichtskonzept"
      - "Schulungsnachweise fuer Bediener"
      - "Notfall-Abschaltprozedur"
    priority: "kritisch"

  - id: "AIACT-OBL-008"
    title: "Genauigkeit, Robustheit und Cybersicherheit"
    description: |
      Hochrisiko-KI muss waehrend des gesamten Lebenszyklus:
      - Angemessene Genauigkeit aufweisen
      - Robust gegen Fehler und Inkonsistenzen sein
      - Cyberangriffe verhindern koennen (Adversarial Attacks)
    applies_when: "high_risk"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 15 AI Act"
        article: "Genauigkeit, Robustheit und Cybersicherheit"
    category: "Technisch"
    responsible: "IT-Leitung"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Genauigkeits-Metriken und Tests"
      - "Robustheitstests"
      - "Security-Assessment"
    priority: "hoch"
    iso27001_mapping: ["A.14.2", "A.18.2"]

  # Deployer Obligations (Art. 26)
  - id: "AIACT-OBL-009"
    title: "Betreiberpflichten fuer Hochrisiko-KI"
    description: |
      Betreiber (Deployer) von Hochrisiko-KI muessen:
      - Geeignete technische und organisatorische Massnahmen treffen
      - Eingabedaten auf Relevanz pruefen
      - Betrieb ueberwachen
      - Protokolle aufbewahren
      - Betroffene Personen informieren
    applies_when: "high_risk_deployer"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 26 AI Act"
        article: "Pflichten der Betreiber"
    category: "Organisatorisch"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Betriebskonzept"
      - "Eingabedaten-Pruefung"
      - "Monitoring-Dokumentation"
    priority: "hoch"

  - id: "AIACT-OBL-010"
    title: "Grundrechte-Folgenabschaetzung"
    description: |
      Betreiber von Hochrisiko-KI in sensiblen Bereichen muessen vor Einsatz eine
      Grundrechte-Folgenabschaetzung durchfuehren (FRIA - Fundamental Rights Impact Assessment).
      Dies gilt fuer oeffentliche Stellen und private Betreiber in kritischen Bereichen.
    applies_when: "high_risk_deployer_fria"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 27 AI Act"
        article: "Grundrechte-Folgenabschaetzung"
    category: "Governance"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "FRIA-Dokumentation"
      - "Risikobewertung Grundrechte"
      - "Abhilfemassnahmen"
    priority: "kritisch"

  # Transparency Obligations for Limited Risk AI (Art. 50)
  - id: "AIACT-OBL-011"
    title: "Transparenzpflichten fuer KI-Interaktionen"
    description: |
      Bei KI-Systemen, die mit natuerlichen Personen interagieren:
      - Kennzeichnung der KI-Interaktion
      - Information, dass Inhalte KI-generiert sind
      - Kennzeichnung von Deep Fakes
    applies_when: "limited_risk"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 50 AI Act"
        article: "Transparenzpflichten"
    category: "Organisatorisch"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    deadline:
      type: "absolute"
      date: "2026-08-02"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Kennzeichnungskonzept"
      - "Nutzerhinweise"
      - "Deep-Fake-Kennzeichnung"
    priority: "hoch"

  # GPAI Obligations (Art. 53)
  - id: "AIACT-OBL-012"
    title: "GPAI-Modell Dokumentation"
    description: |
      Anbieter von GPAI-Modellen (General Purpose AI) muessen:
      - Technische Dokumentation erstellen und aktualisieren
      - Informationen fuer nachgelagerte Anbieter bereitstellen
      - Urheberrechtsrichtlinie einhalten
      - Trainingsdaten-Zusammenfassung veroeffentlichen
    applies_when: "gpai_provider"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 53 AI Act"
        article: "Pflichten der Anbieter von GPAI-Modellen"
    category: "Governance"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    deadline:
      type: "absolute"
      date: "2025-08-02"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "GPAI-Dokumentation"
      - "Trainingsdaten-Summary"
      - "Urheberrechts-Policy"
    priority: "hoch"

  - id: "AIACT-OBL-013"
    title: "GPAI mit systemischem Risiko"
    description: |
      GPAI-Modelle mit systemischem Risiko (>10^25 FLOP Training) haben zusaetzliche Pflichten:
      - Modellbewertung nach Protokollen
      - Bewertung und Minderung systemischer Risiken
      - Dokumentation von Vorfaellen
      - Angemessene Cybersicherheit
    applies_when: "gpai_systemic_risk"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 55 AI Act"
        article: "Pflichten bei systemischem Risiko"
    category: "Technisch"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    deadline:
      type: "absolute"
      date: "2025-08-02"
    sanctions:
      max_fine: "35 Mio. EUR oder 7% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Systemische Risikobewertung"
      - "Red-Teaming-Berichte"
      - "Incident-Dokumentation"
    priority: "kritisch"

  # Registration (Art. 49, 60)
  - id: "AIACT-OBL-014"
    title: "EU-Datenbank-Registrierung"
    description: |
      Registrierung in der EU-Datenbank fuer Hochrisiko-KI-Systeme:
      - Anbieter: Vor Inverkehrbringen
      - Betreiber: Vor Inbetriebnahme (bei bestimmten Kategorien)
    applies_when: "high_risk"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 49 AI Act"
        article: "Registrierung"
    category: "Meldepflicht"
    responsible: "KI-Verantwortlicher"
    deadline:
      type: "relative"
      duration: "Vor Inverkehrbringen/Inbetriebnahme"
    sanctions:
      max_fine: "15 Mio. EUR oder 3% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Registrierungsbestaetigung"
      - "EU-Datenbank-Eintrag"
    priority: "hoch"

  # AI Literacy (Art. 4)
  - id: "AIACT-OBL-015"
    title: "KI-Kompetenz sicherstellen"
    description: |
      Anbieter und Betreiber muessen sicherstellen, dass Personal mit ausreichender
      KI-Kompetenz ausgestattet ist. Dies umfasst Schulungen und Sensibilisierung
      fuer Risiken und ethische Aspekte.
    applies_when: "uses_ai"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 4 AI Act"
        article: "KI-Kompetenz"
    category: "Schulung"
    responsible: "Geschaeftsfuehrung"
    deadline:
      type: "absolute"
      date: "2025-02-02"
    sanctions:
      max_fine: "7,5 Mio. EUR oder 1% Jahresumsatz"
    evidence:
      - "Schulungsnachweise"
      - "Kompetenzmatrix"
      - "Awareness-Programm"
    priority: "mittel"

controls:
  - id: "AIACT-CTRL-001"
    name: "KI-Inventar"
    description: "Fuehrung eines vollstaendigen Inventars aller KI-Systeme"
    category: "Governance"
    what_to_do: "Erfassung aller KI-Systeme mit Risikoeinstufung, Zweck, Anbieter, Betreiber"
    iso27001_mapping: ["A.8.1"]
    priority: "kritisch"

  - id: "AIACT-CTRL-002"
    name: "KI-Governance-Struktur"
    description: "Etablierung einer KI-Governance mit klaren Verantwortlichkeiten"
    category: "Governance"
    what_to_do: "Benennung eines KI-Verantwortlichen, Einrichtung eines KI-Boards"
    priority: "hoch"

  - id: "AIACT-CTRL-003"
    name: "Bias-Testing und Fairness"
    description: "Regelmaessige Pruefung auf Verzerrungen und Diskriminierung"
    category: "Technisch"
    what_to_do: "Implementierung von Bias-Detection, Fairness-Metriken, Datensatz-Audits"
    priority: "hoch"

  - id: "AIACT-CTRL-004"
    name: "Model Monitoring"
    description: "Kontinuierliche Ueberwachung der KI-Modellleistung"
    category: "Technisch"
    what_to_do: "Drift-Detection, Performance-Monitoring, Anomalie-Erkennung"
    priority: "hoch"

  - id: "AIACT-CTRL-005"
    name: "KI-Risikobewertungs-Prozess"
    description: "Etablierung eines strukturierten Prozesses zur Risikobewertung"
    category: "Governance"
    what_to_do: "Pre-Deployment Assessment, regelmaessige Re-Evaluation, Eskalationsprozess"
    priority: "kritisch"

  - id: "AIACT-CTRL-006"
    name: "Explainability-Framework"
    description: "Implementierung von Erklaerbarkeit fuer KI-Entscheidungen"
    category: "Technisch"
    what_to_do: "SHAP/LIME Integration, Entscheidungsprotokollierung, Nutzererklaerungen"
    priority: "mittel"

incident_deadlines:
  - phase: "Schwerwiegender Vorfall melden"
    deadline: "unverzueglich"
    content: |
      Meldung schwerwiegender Vorfaelle bei Hochrisiko-KI-Systemen:
      - Tod oder schwere Gesundheitsschaeden
      - Schwerwiegende Grundrechtsverletzungen
      - Schwere Schaeden an Eigentum oder Umwelt
    recipient: "Zustaendige Marktaufsichtsbehoerde"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 73 AI Act"

  - phase: "Fehlfunktion melden (Anbieter)"
    deadline: "15 Tage"
    content: |
      Anbieter von Hochrisiko-KI melden Fehlfunktionen, die einen
      schwerwiegenden Vorfall darstellen koennten.
    recipient: "Marktaufsichtsbehoerde des Herkunftslandes"
    legal_basis:
      - norm: "Art. 73 Abs. 1 AI Act"