# Anti-Fake-Evidence Architektur

**Status:** Phase 2 (aktiv seit 2026-03-23)
**Prefix:** CP-AFE
**Motivation:** Delve-Vorfall (Maerz 2026) — Compliance-Theater verhindern

## Motivation

Der Delve-Vorfall zeigte, wie Compliance-Automation zur Haftungsfalle wird:

- LLM-generierte Inhalte wurden als echte Nachweise behandelt
- Controls ohne Evidence standen auf "pass"
- 100%-Compliance-Claims ohne Validierung

Die Anti-Fake-Evidence Architektur implementiert 6 Guardrails, die sicherstellen, dass nur **nachgewiesene** Compliance als solche dargestellt wird.

---

## Evidence Confidence Levels (E0–E4)

| Level | Bezeichnung | Beschreibung | Beispiel |
|-------|-------------|--------------|----------|
| **E0** | Generated | LLM-Output, Platzhalter | KI-generierter Nachweis-Entwurf |
| **E1** | Uploaded | Manuell hochgeladen, ungeprüft | PDF ohne Reviewer |
| **E2** | Reviewed | Intern geprüft, Hash verifiziert | Dokument von Compliance-Beauftragtem bestätigt |
| **E3** | Observed | System-beobachtet (CI/CD, API) | Automatischer SAST-Report mit SHA-256 |
| **E4** | Auditor-validated | Extern validiert | Wirtschaftsprüfer hat akzeptiert |

### Auto-Klassifikation

| Source | Confidence | Truth Status |
|--------|-----------|--------------|
| `ci_pipeline` | E3 | observed |
| `api` (mit Hash) | E3 | observed |
| `manual` / `upload` | E1 | uploaded |
| `generated` | E0 | generated |

---

## Evidence Truth-Status Lifecycle

```mermaid
stateDiagram-v2
    [*] --> generated : LLM erzeugt
    [*] --> uploaded : Manuell hochgeladen
    [*] --> observed : CI/CD Pipeline

    generated --> rejected : Review abgelehnt
    uploaded --> validated_internal : Intern geprueft
    uploaded --> rejected : Review abgelehnt
    observed --> validated_internal : Intern bestaetigt

    validated_internal --> provided_to_auditor : An Auditor uebergeben
    provided_to_auditor --> accepted_by_auditor : Auditor akzeptiert
    provided_to_auditor --> rejected : Auditor lehnt ab
```

---

## Control Status-Transition State Machine

```mermaid
stateDiagram-v2
    planned --> in_progress : immer erlaubt
    in_progress --> pass : Evidence >= E2 + truth_status valid
    in_progress --> partial : min 1 Evidence (beliebig)
    in_progress --> fail : immer erlaubt
    pass --> fail : Degradation (immer)
    partial --> pass : Evidence >= E2 + truth_status valid

    note right of pass
      Voraussetzung: min 1 Evidence
      mit confidence >= E2 UND
      truth_status in (uploaded,
      observed, validated_internal,
      accepted_by_auditor)
    end note
```

### Transition-Regeln

| Von | Nach | Voraussetzung |
|-----|------|---------------|
| planned | in_progress | keine |
| in_progress | pass | min 1 Evidence mit confidence >= E2, truth_status valide |
| in_progress | partial | min 1 Evidence (beliebig) |
| in_progress | fail | immer erlaubt |
| pass | fail | immer erlaubt (Degradation) |
| * | n/a | erfordert `status_justification` |
| * | planned | immer erlaubt (Reset) |

Bei Verstoß: **HTTP 409 Conflict** mit Liste der Violations.

---

## LLM Truth-Labels

Jeder LLM-generierte Inhalt wird mit einem Truth-Label versehen:

```json
{
  "generation_mode": "draft_assistance",
  "truth_status": "generated",
  "may_be_used_as_evidence": false,
  "generated_by": "system"
}
```

### Audit-Trail

Tabelle `compliance_llm_generation_audit`:

| Feld | Typ | Beschreibung |
|------|-----|--------------|
| entity_type | VARCHAR(50) | 'evidence', 'control', 'document' |
| entity_id | VARCHAR(36) | FK zur generierten Entitaet |
| generation_mode | VARCHAR(100) | 'draft_assistance', 'auto_generation' |
| truth_status | ENUM | generated, uploaded, ... |
| may_be_used_as_evidence | BOOLEAN | Default: FALSE |
| llm_model | VARCHAR(100) | z.B. 'qwen2.5vl:32b' |
| llm_provider | VARCHAR(50) | 'ollama', 'anthropic' |
| prompt_hash | VARCHAR(64) | SHA-256 des Prompts |

---

## Multi-dimensionaler Compliance-Score

Statt einer einzelnen Prozentzahl zeigt der Score 6 Dimensionen:

| Dimension | Gewicht | Beschreibung |
|-----------|---------|--------------|
| requirement_coverage | 20% | % Requirements mit verlinktem Control |
| evidence_strength | 25% | Gewichteter Durchschnitt der Evidence-Confidence |
| validation_quality | 20% | % Evidence mit truth_status >= validated_internal |
| evidence_freshness | 10% | % Evidence nicht expired + reviewed < 90 Tage |
| control_effectiveness | 25% | Bestehende Formel (pass + partial*0.5) |
| **overall_readiness** | — | Gewichteter Composite der 5 Dimensionen |

### Hard Blocks

Zusaetzlich werden **Sperrgründe** angezeigt, die eine Audit-Readiness verhindern:

- Controls auf 'pass' ohne jegliche Evidence
- Controls auf 'pass' mit nur E0/E1-Evidence (keine Validierung)

---

## Verbotene Formulierungen

Der Drafting-Engine Validator prueft auf Formulierungen, die **ohne ausreichenden Nachweis** nicht verwendet werden duerfen:

| Verboten | Sicher stattdessen |
|----------|--------------------|
| "ist compliant" | "soll compliant sein" |
| "erfuellt vollstaendig" | "soll vollstaendig erfuellt werden" |
| "wurde geprueft" | "soll geprueft werden" |
| "wurde umgesetzt" | "ist zur Umsetzung vorgesehen" |
| "ist auditiert" | "soll auditiert werden" |
| "vollstaendig implementiert" | "Implementierung ist vorgesehen" |
| "nachweislich konform" | "Konformitaet ist nachzuweisen" |

**Erlaubt nur wenn:** control_status = pass AND confidence >= E2 AND truth_status in (validated_internal, accepted_by_auditor).

---

## API-Aenderungen

### Neue Endpoints

| Methode | Pfad | Beschreibung |
|---------|------|--------------|
| PATCH | `/evidence/{id}/review` | Evidence reviewen (Confidence upgraden) |
| POST | `/llm-audit` | LLM-Generierungs-Audit erstellen |
| GET | `/llm-audit` | LLM-Audit-Eintraege auflisten |

### Erweiterte Responses

**EvidenceResponse** — 6 neue Felder:

```json
{
  "confidence_level": "E3",
  "truth_status": "observed",
  "generation_mode": null,
  "may_be_used_as_evidence": true,
  "reviewed_by": null,
  "reviewed_at": null
}
```

**DashboardResponse** — neues Feld `multi_score`:

```json
{
  "multi_score": {
    "requirement_coverage": 85.0,
    "evidence_strength": 60.0,
    "validation_quality": 40.0,
    "evidence_freshness": 90.0,
    "control_effectiveness": 70.0,
    "overall_readiness": 65.0,
    "hard_blocks": ["3 Controls auf 'pass' haben nur E0/E1-Evidence"]
  }
}
```

**ControlResponse** — neues Feld `status_justification`.

**ControlUpdate** — neues Feld `status_justification` (Pflicht fuer n/a-Transitions).

### Status-Transition Fehler (409)

```json
{
  "detail": {
    "error": "Status transition not allowed",
    "current_status": "in_progress",
    "requested_status": "pass",
    "violations": [
      "Transition to 'pass' requires at least 1 evidence with confidence >= E2..."
    ]
  }
}
```

---

## Migration

### Phase 1
**Datei:** `backend-compliance/migrations/076_anti_fake_evidence.sql`

- Neue ENUM-Typen: `evidence_confidence_level`, `evidence_truth_status`
- 6 neue Spalten auf `compliance_evidence`
- `in_progress` Wert fuer `controlstatusenum`
- `status_justification` auf `compliance_controls`
- Neue Tabelle `compliance_llm_generation_audit`
- Backfill bestehender Evidence nach Source
- Indizes auf neue Spalten

### Phase 2
**Datei:** `backend-compliance/migrations/077_anti_fake_evidence_phase2.sql`

- Neue Tabelle `compliance_assertions` (Assertion Engine)
- 6 neue Spalten auf `compliance_evidence` (Four-Eyes: approval_status, first_reviewer, etc.)
- Performance-Index auf `compliance_audit_trail (entity_type, action, performed_at)`

---

## Phase 2: UI-Badges

Badges werden auf Evidence-Cards angezeigt und zeigen den Vertrauensstatus auf einen Blick:

| Badge | Farben | Anzeige |
|-------|--------|---------|
| **ConfidenceLevelBadge** | E0=rot, E1=gelb, E2=blau, E3=gruen, E4=emerald | Immer |
| **TruthStatusBadge** | generated=violet, uploaded=grau, observed=blau, validated=gruen, rejected=rot | Immer |
| **GenerationModeBadge** | violet + Sparkles-Icon | Wenn LLM-generiert |
| **ApprovalStatusBadge** | pending=gelb, first_approved=blau, approved=gruen, rejected=rot | Nur bei Four-Eyes |

---

## Phase 2: Assertion Engine

Die Assertion Engine trennt **Behauptungen** von **Fakten** in Compliance-Texten.

```mermaid
flowchart LR
    Text[Freitext] --> Split[Satz-Splitting]
    Split --> Classify{Normativ?}
    Classify -->|Pflicht| A[Assertion pflicht]
    Classify -->|Empfehlung| B[Assertion empfehlung]
    Classify -->|Kann| C[Assertion kann]
    Classify -->|Begruendung| D[Rationale]
    Classify -->|Evidence-Keywords| E[Fact tentativ]
    E --> Verify[Manuell verifizieren]
    Verify --> Fact[Verified Fact]
```

### Assertion-Typen

| Typ | Bedeutung | Beispiel |
|-----|-----------|----------|
| **assertion** | Normative Aussage (unbewiesen) | "Die Organisation muss ein ISMS implementieren" |
| **fact** | Verifizierte Tatsache | "ISO-Zertifikat Nr. 12345 liegt vor" |
| **rationale** | Begruendung | "Dies ist notwendig, weil..." |

### Normative Tiers

| Tier | Signal-Woerter |
|------|---------------|
| **pflicht** | muss, hat sicherzustellen, ist verpflichtet, shall, must, required |
| **empfehlung** | soll, sollte, gewaehrleisten, should, ensure |
| **kann** | kann, darf, may, optional |

---

## Phase 2: Four-Eyes-Prinzip

```mermaid
stateDiagram-v2
    [*] --> pending_first : Evidence erstellt (Gov/Priv Domain)
    pending_first --> first_approved : 1. Reviewer OK
    first_approved --> approved : 2. Reviewer OK (andere Person!)
    first_approved --> rejected : 2. Reviewer lehnt ab
    pending_first --> rejected : 1. Reviewer lehnt ab

    note right of first_approved
      Zweiter Reviewer MUSS
      eine andere Person sein
      als der erste Reviewer
    end note
```

### Domains mit Four-Eyes-Pflicht

| Domain | Four-Eyes? | Begruendung |
|--------|-----------|-------------|
| `gov` | Ja | Governance-Controls sind audit-kritisch |
| `priv` | Ja | Datenschutz erfordert unabhaengige Pruefung |
| `ops`, `sdlc`, `ai`, ... | Nein | Operationale Controls mit Single-Review |

---

## Phase 2: Audit-Trail-Erweiterung

Neue Audit-Trail-Eintraege:

| Entity | Action | Wann |
|--------|--------|------|
| evidence | create | Bei Evidence-Erstellung |
| evidence | review | Bei Confidence/Truth-Status-Aenderung |
| evidence | reject | Bei Evidence-Ablehnung |
| control | status_change | Bei Control-Status-Aenderung |

Jeder Eintrag enthaelt `old_value`, `new_value` und einen SHA-256 `checksum`.

Neuer Query-Endpoint: `GET /audit-trail?entity_type=evidence&entity_id={id}`

---

## Phase 2: Neue API-Endpoints

| Methode | Pfad | Beschreibung |
|---------|------|--------------|
| PATCH | `/evidence/{id}/reject` | Evidence ablehnen |
| GET | `/audit-trail` | Audit-Trail abfragen (Filter: entity_type, entity_id, action) |
| POST | `/assertions` | Assertion manuell erstellen |
| GET | `/assertions` | Assertions auflisten (Filter: entity_type, entity_id, assertion_type) |
| GET | `/assertions/{id}` | Assertion Detail |
| PUT | `/assertions/{id}` | Assertion aktualisieren |
| POST | `/assertions/{id}/verify` | Als Fakt markieren |
| POST | `/assertions/extract` | Automatische Extraktion aus Freitext |
| GET | `/assertions/summary` | Stats (total, facts, rationale, unverified) |

### Erweiterte EvidenceResponse (Phase 2)

```json
{
  "approval_status": "first_approved",
  "first_reviewer": "reviewer1@example.com",
  "first_reviewed_at": "2026-03-23T14:00:00Z",
  "second_reviewer": null,
  "second_reviewed_at": null,
  "requires_four_eyes": true
}
```

---

## Phase 3: Durchsetzung (UI + Dashboard)

Phase 3 macht das Anti-Fake-Evidence-System **benutzbar und durchsetzbar** im Frontend.

### Evidence Review/Reject UI

Die Evidence-Seite bietet jetzt direkte Buttons fuer Review und Ablehnung:

- **Reviewen-Button**: Sichtbar wenn `approvalStatus` nicht `approved` oder `rejected`
- **Ablehnen-Button**: Sichtbar bei Four-Eyes-Evidence die noch nicht abgeschlossen ist

**ReviewModal** erlaubt:
- Confidence-Level aendern (E0-E4 Dropdown)
- Truth-Status aendern (Dropdown)
- Reviewer E-Mail angeben
- Four-Eyes-Warnung wenn noch ein weiterer Review noetig ist

**RejectModal** erlaubt:
- Ablehnungsgrund als Freitext
- Reviewer E-Mail angeben

Bei Four-Eyes Same-Person-Fehler (HTTP 400) wird eine Fehlermeldung angezeigt.

### Control Status-Transition Fehlerbehandlung

Die Controls-Seite zeigt jetzt detaillierte Fehler bei blockierten Status-Transitionen:

- **Optimistic Update mit Rollback**: UI aktualisiert sofort, rollt bei Fehler zurueck
- **TransitionErrorBanner**: Zeigt Violations-Liste bei HTTP 409 Conflict
  - z.B. "Transition to 'pass' requires at least 1 evidence with confidence >= E2"
- **Link zur Evidence-Seite**: "Evidence hinzufuegen" direkt im Fehler-Banner

### Evidence Audit-Trail Anzeige

Neuer "Historie"-Button auf jeder Evidence-Card zeigt den vollstaendigen Audit-Trail:

- Timeline mit Zeitstempel, Aktion und Akteur
- Details zu Feldaenderungen (old_value → new_value)
- Lazy-Loading: Erst beim Aufklappen wird `GET /audit-trail` abgerufen

### Evidence Confidence-Filter

Neue Filter-Pills auf der Evidence-Seite:

```
[Alle] [Gueltig] [Abgelaufen] [Ausstehend] | [E0] [E1] [E2] [E3] [E4]
```

Farbcodierung: E0=rot, E1=gelb, E2=blau, E3=gruen, E4=emerald (passend zu den Badges)

### Evidence Confidence-Verteilung (Dashboard)

Neuer Endpoint und Dashboard-Bereich:

**Endpoint:** `GET /dashboard/evidence-distribution`

```json
{
  "by_confidence": {"E0": 2, "E1": 5, "E2": 3, "E3": 8, "E4": 1},
  "four_eyes_pending": 3,
  "total": 19
}
```

**Compliance Hub** zeigt:
- Horizontal gestapelter Balken der Confidence-Verteilung (E0 rot → E4 emerald)
- Multi-Score Dimensionen als Fortschrittsbalken (5 Dimensionen + Audit-Readiness)
- Four-Eyes-Warteschlange (Anzahl pending)
- Hard-Blocks-Liste oder "Keine Hard Blocks" Status

### Assertions-Seite

Neue Seite unter `/sdk/assertions` mit 3 Tabs:

| Tab | Inhalt |
|-----|--------|
| **Uebersicht** | Summary-Stats (Assertions, Facts, Rationale, Unverified) |
| **Assertion-Liste** | Filterbarer Tabelle (entity_type, assertion_type) mit AssertionCards |
| **Extraktion** | Textfeld + Button → `POST /assertions/extract` |

**AssertionCard** zeigt:
- Normative-Tier als farbiger Badge (Pflicht=rot, Empfehlung=gelb, Kann=blau)
- Typ-Badge (Assertion/Fact/Rationale)
- "Als Fakt pruefen"-Button → `POST /assertions/{id}/verify`

### Phase 3: Neue API-Endpoints

| Methode | Pfad | Beschreibung |
|---------|------|--------------|
| GET | `/dashboard/evidence-distribution` | Evidence-Verteilung nach Confidence + Four-Eyes-Status |