-- Migration 054: Erweiterte HinSchG-Wiki-Artikel
-- Ergaenzt die bestehende HinSchG-Kategorie um detaillierte Artikel

-- Bestehenden Grundlagen-Artikel mit umfassenderem Inhalt aktualisieren
UPDATE compliance_wiki_articles
SET content = '## Ueberblick

Das **Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG)** setzt die EU-Whistleblowing-Richtlinie (EU) 2019/1937 in deutsches Recht um. Es schuetzt Personen, die auf Missstaende in Unternehmen und Behoerden hinweisen und ist seit dem **2. Juli 2023** in Kraft.

- Ab 02.07.2023: Pflicht fuer Unternehmen ab **250 Beschaeftigten**
- Ab 17.12.2023: Pflicht fuer Unternehmen ab **50 Beschaeftigten** (§ 12 HinSchG)

## Kernpflichten

### Interne Meldestelle einrichten (§ 12 HinSchG)
- Kann eine **interne Person** (Ombudsperson) oder ein **externer Dienstleister** sein
- Meldungen muessen **muendlich, schriftlich und persoenlich** moeglich sein
- Die Meldestelle muss **unabhaengig** und **fachkundig** sein
- **Gemeinsame Meldestellen** sind fuer Unternehmen mit 50–249 Beschaeftigten zulaessig

### Gesetzliche Fristen (§ 17 HinSchG)
- Eingangsbestaetigung innerhalb von **7 Tagen** nach Meldungseingang (§ 17 Abs. 1 S. 2)
- Rueckmeldung ueber Folgemaßnahmen innerhalb von **3 Monaten** nach Eingangsbestaetigung (§ 17 Abs. 2)
- Dokumentation muss **3 Jahre** nach Abschluss aufbewahrt werden (§ 11 Abs. 5)

### Vertraulichkeitsgebot (§ 8 HinSchG)
- Die **Identitaet des Hinweisgebers** darf nur den zustaendigen Personen bekannt sein
- Offenlegung nur mit **Einwilligung** oder bei **gesetzlicher Verpflichtung**
- Verstoss ist bussgeld-bewehrt (bis 50.000 EUR)

## Welche Daten fallen an?
- Identitaet des Hinweisgebers (besonders schuetzenswert!)
- Beschuldigte Personen
- Zeugen und weitere Beteiligte
- Inhalt der Meldung (kann sensible Daten enthalten)
- Kommunikationsverlauf

## Datenschutz-Anforderungen
- **Eigene Verarbeitungstaetigkeit** im VVT anlegen
- Rechtsgrundlage: Art. 6 Abs. 1c DSGVO (rechtliche Verpflichtung)
- **Zugriffsbeschraenkung:** Nur die benannte Meldestelle darf auf die Daten zugreifen
- **Loeschfrist:** 3 Jahre nach Abschluss des Verfahrens (§ 11 Abs. 5 HinSchG)
- Bei Art.-9-Daten in Meldungen: besondere Schutzmassnahmen erforderlich

## Sanktionen (§ 40 HinSchG)

| Verstoss | Bussgeld |
|----------|----------|
| Keine Meldestelle eingerichtet | Bis 20.000 EUR |
| Behinderung einer Meldung | Bis 50.000 EUR |
| Verstoss gegen Vertraulichkeitsgebot | Bis 50.000 EUR |
| Repressalien gegen Hinweisgeber | Bis 50.000 EUR |

## Praxis-Tipp
Pruefen Sie bei externen Meldestellen-Anbietern, ob ein **AVV** erforderlich ist. In den meisten Faellen ja — der Anbieter verarbeitet personenbezogene Daten in Ihrem Auftrag.',
    summary = 'Das HinSchG setzt die EU-Whistleblowing-Richtlinie um und verpflichtet seit Dezember 2023 alle Unternehmen ab 50 Beschaeftigten zur Einrichtung einer internen Meldestelle. Verstoesse koennen mit bis zu 50.000 EUR geahndet werden.',
    legal_refs = ARRAY['§ 2 HinSchG', '§ 8 HinSchG', '§ 11 Abs. 5 HinSchG', '§ 12 HinSchG', '§ 17 HinSchG', '§ 36 HinSchG', '§ 40 HinSchG', 'Art. 6 Abs. 1c DSGVO', 'EU-RL 2019/1937'],
    tags = ARRAY['hinweisgeberschutz', 'whistleblower', 'meldestelle', 'vertraulichkeit', 'fristen', 'bussgelder'],
    version = 2,
    updated_at = NOW()
WHERE id = 'hinschg-grundlagen';

-- Neuer Artikel: Sachlicher Anwendungsbereich
INSERT INTO compliance_wiki_articles (id, category_id, title, summary, content, legal_refs, tags, relevance, source_urls) VALUES
('hinschg-anwendungsbereich', 'hinschg',
 'Sachlicher Anwendungsbereich — Welche Verstoesse sind meldbar?',
 'Das HinSchG schuetzt Meldungen ueber Verstoesse gegen EU-Recht und nationales Recht. Der Anwendungsbereich geht weit ueber rein strafrechtliche Verstoesse hinaus.',
 '## Ueberblick

Der sachliche Anwendungsbereich des HinSchG (§ 2) ist bewusst weit gefasst. Geschuetzt werden Meldungen ueber Verstoesse, die **strafbewehrt** sind oder **bussgeld-bewehrt**, sowie Verstoesse gegen bestimmte **EU-Rechtsakte** und deren nationale Umsetzungsgesetze.

## Meldbare Verstoesse (§ 2 HinSchG)

### Strafvorschriften
- Alle Straftaten nach dem **StGB** (Betrug, Untreue, Korruption, Urkundenfaelschung)
- Straftaten nach **Nebenstrafrecht** (Umweltstrafrecht, Wirtschaftsstrafrecht)

### Bussgeld-bewehrte Vorschriften
- Verstoesse gegen **Ordnungswidrigkeiten-Vorschriften**, soweit die verletzte Norm dem Schutz von Leben, Leib, Gesundheit oder Rechten von Beschaeftigten dient

### EU-Rechtsakte und nationale Umsetzung
| Rechtsgebiet | Beispiele |
|-------------|-----------|
| Datenschutz | DSGVO, BDSG — z.B. unrechtmaessige Datenweitergabe |
| Geldwaesche | GwG — z.B. fehlende Verdachtsmeldungen |
| Produktsicherheit | ProdSG — z.B. mangelhafte Produkte im Verkehr |
| Umweltschutz | BImSchG, KrWG — z.B. illegale Entsorgung |
| Lebensmittelsicherheit | LFGB — z.B. Hygienemaengel |
| Arbeitsschutz | ArbSchG, ArbZG — z.B. ueberlange Arbeitszeiten |
| Verbraucherschutz | UWG — z.B. irrefuehrende Werbung |
| Wettbewerbsrecht | GWB — z.B. Preisabsprachen, Kartelle |
| Steuerrecht | AO — z.B. Steuerhinterziehung bei Unternehmen |
| Vergaberecht | GWB Teil 4 — z.B. Manipulationen bei oeffentlichen Auftraegen |

## Nicht erfasste Bereiche

- **Rein privatrechtliche Streitigkeiten** (z.B. Vertragskonflikte)
- **Nationale Sicherheit** — Informationen, die der nationalen Sicherheit unterliegen
- **Berufsgeheimnisse** — Anwalts-, Arzt- oder Seelsorgegeheimnis (mit Ausnahmen)

## Praxis-Tipp

Im Zweifelsfall sollte eine Meldung **immer entgegengenommen** und geprueft werden. Die Meldestelle entscheidet erst bei der Sachverhaltspruefung, ob ein meldepflichtiger Verstoss vorliegt.',
 ARRAY['§ 2 HinSchG', '§ 3 HinSchG', '§ 5 HinSchG'],
 ARRAY['anwendungsbereich', 'verstoesse', 'strafrecht', 'bussgeld', 'eu-recht', 'meldepflicht'],
 'important',
 ARRAY[]::text[])
ON CONFLICT (id) DO NOTHING;

-- Neuer Artikel: Schutz des Hinweisgebers
INSERT INTO compliance_wiki_articles (id, category_id, title, summary, content, legal_refs, tags, relevance, source_urls) VALUES
('hinschg-hinweisgeberschutz', 'hinschg',
 'Schutz des Hinweisgebers — Repressalienverbot und Beweislastumkehr',
 'Das HinSchG verbietet jede Form der Benachteiligung von Hinweisgebern. Bei Verstoessen greift eine Beweislastumkehr zugunsten des Hinweisgebers.',
 '## Ueberblick

Der Schutz hinweisgebender Personen ist das **Kernziel des HinSchG**. Das Gesetz sieht ein umfassendes Verbot von Repressalien, eine Beweislastumkehr und einen Schadensersatzanspruch vor.

## Repressalienverbot (§ 36 HinSchG)

Verboten ist jede Form der **Benachteiligung** aufgrund einer Meldung:
- **Kuendigung** oder Nichterneuerung eines befristeten Vertrags
- **Abmahnung** oder negative Leistungsbewertung
- **Versetzung**, Degradierung oder Befoerderungsverweigerung
- **Gehaltsreduktion** oder Entzug von Verguenstigungen
- **Mobbing**, Ausgrenzung, Einschuechterung
- **Aufnahme in schwarze Listen** oder Branchenregister
- **Entzug einer Lizenz** oder Genehmigung
- **Anordnung einer psychiatrischen Untersuchung**

## Beweislastumkehr (§ 36 Abs. 2 HinSchG)

Erleidet ein Hinweisgeber nach einer Meldung eine Benachteiligung, wird **vermutet**, dass diese Benachteiligung eine Repressalie ist. Der **Arbeitgeber** muss beweisen, dass die Massnahme:
- Auf hinreichend gerechtfertigten Gruenden beruht
- **Keinen Zusammenhang** mit der Meldung hat

## Schadensersatz (§ 37 HinSchG)

- Hinweisgeber hat Anspruch auf **Ersatz des erlittenen Schadens**
- Umfasst **materielle** Schaeden (Gehaltsverlust) und **immaterielle** Schaeden (Mobbing)
- Kein **Mitverschulden** des Hinweisgebers, wenn die Meldung in gutem Glauben erfolgte

## Geschuetzte Personengruppen (§ 1 HinSchG)

- Arbeitnehmerinnen und Arbeitnehmer
- Beamtinnen und Beamte
- Auszubildende und Praktikanten
- Selbststaendige und Anteilseigner
- Mitglieder von Leitungs- und Aufsichtsorganen
- Ehrenamtlich Taetige und Freiwillige
- Bewerberinnen und Bewerber (bei Informationen im Bewerbungsprozess)

## Voraussetzungen fuer den Schutz (§ 33 HinSchG)

Der Schutz greift, wenn der Hinweisgeber:
- **Hinreichenden Grund** hatte anzunehmen, dass die gemeldeten Informationen der Wahrheit entsprechen
- Die Meldung ueber einen **vorgesehenen Kanal** (intern oder extern) erfolgte
- Der Verstoß in den **sachlichen Anwendungsbereich** faellt

**Achtung:** Wissentlich **falsche Meldungen** sind nicht geschuetzt und koennen eigene Schadensersatzpflichten ausloesen (§ 38 HinSchG).',
 ARRAY['§ 1 HinSchG', '§ 33 HinSchG', '§ 36 HinSchG', '§ 37 HinSchG', '§ 38 HinSchG'],
 ARRAY['repressalienverbot', 'beweislastumkehr', 'schadensersatz', 'hinweisgeberschutz', 'kuendigungsschutz'],
 'critical',
 ARRAY[]::text[])
ON CONFLICT (id) DO NOTHING;

-- Neuer Artikel: Interne vs. Externe Meldestelle
INSERT INTO compliance_wiki_articles (id, category_id, title, summary, content, legal_refs, tags, relevance, source_urls) VALUES
('hinschg-meldestellen', 'hinschg',
 'Interne vs. Externe Meldestelle — Was ist der Unterschied?',
 'Das HinSchG sieht interne und externe Meldestelllen vor. Hinweisgeber koennen frei waehlen, an wen sie sich wenden. Die Einrichtung einer internen Meldestelle ist Pflicht.',
 '## Ueberblick

Das HinSchG unterscheidet zwischen **internen Meldestellen** (beim Unternehmen) und **externen Meldestellen** (bei Behoerden). Hinweisgeber haben ein **Wahlrecht** — sie koennen sich direkt an die externe Meldestelle wenden, ohne den internen Weg vorher beschritten zu haben.

## Interne Meldestelle (§§ 12–18 HinSchG)

### Einrichtungspflicht
- **Ab 50 Beschaeftigten**: Pflicht zur Einrichtung (seit 17.12.2023)
- Unternehmen mit **50–249 Beschaeftigten** duerfen eine gemeinsame Meldestelle nutzen
- Ab **250 Beschaeftigten**: eigene Meldestelle erforderlich

### Anforderungen
- **Unabhaengigkeit** — keine Interessenkonflikte
- **Fachkunde** — geschultes Personal
- Meldekanal muss **muendliche, schriftliche und persoenliche** Meldungen ermoeglichen
- **Anonyme Meldungen** sollen ermoeglicht werden (keine Pflicht, aber empfohlen)

### Besetzung
Die Meldestelle kann besetzt werden durch:
- Interne **Ombudsperson** (Compliance Officer, Datenschutzbeauftragter in Personalunion kritisch)
- **Externer Dienstleister** (Kanzlei, spezialisierter Anbieter) — erfordert AVV
- **Gremium** aus mehreren Personen

## Externe Meldestelle (§§ 19–31 HinSchG)

Die wichtigsten externen Meldestellen:

| Meldestelle | Zustaendigkeit |
|-------------|---------------|
| **BfJ (Bundesamt fuer Justiz)** | Auffangmeldestelle fuer alle Verstoesse |
| **BaFin** | Finanzaufsicht, Geldwaesche, Wertpapierrecht |
| **Bundeskartellamt** | Wettbewerbsrecht, Kartelle |

## Wahlrecht des Hinweisgebers

- Hinweisgeber duerfen **frei waehlen** zwischen intern und extern
- Die interne Meldung ist **nicht vorrangig** — anders als bei vielen Unternehmenspolicies
- Ein Unternehmen darf **nicht verbieten**, sich an die externe Stelle zu wenden

## Praxis-Tipp

Gestalten Sie die interne Meldestelle **niedrigschwellig und vertrauenswuerdig**, damit Mitarbeiter sie bevorzugt nutzen. Unternehmen erfahren frueh von Problemen und koennen schneller reagieren.',
 ARRAY['§ 12 HinSchG', '§ 13 HinSchG', '§ 14 HinSchG', '§ 16 HinSchG', '§ 17 HinSchG', '§ 19 HinSchG', '§ 27 HinSchG'],
 ARRAY['meldestelle', 'intern', 'extern', 'ombudsperson', 'bfj', 'bafin', 'wahlrecht'],
 'critical',
 ARRAY[]::text[])
ON CONFLICT (id) DO NOTHING;

-- Neuer Artikel: Verfahrensablauf bei einer Meldung
INSERT INTO compliance_wiki_articles (id, category_id, title, summary, content, legal_refs, tags, relevance, source_urls) VALUES
('hinschg-verfahrensablauf', 'hinschg',
 'Verfahrensablauf — Von der Meldung bis zur Rueckmeldung',
 'Der gesetzlich vorgeschriebene Ablauf einer Meldung umfasst Eingangsbestaetigung, Sachverhaltspruefung, Folgemaßnahmen und Rueckmeldung an den Hinweisgeber.',
 '## Ueberblick

Das HinSchG schreibt einen strukturierten Verfahrensablauf fuer jede eingehende Meldung vor (§ 17 HinSchG). Dieser Ablauf ist nicht verhandelbar — die Fristen sind gesetzlich bindend.

## Schritt-fuer-Schritt-Verfahren

### 1. Meldungseingang
- Meldung wird ueber den internen Meldekanal eingereicht
- Das System vergibt automatisch eine **Referenznummer** und einen **Zugangscode**
- Der Zugangscode ermoeglicht dem Hinweisgeber die anonyme Statusabfrage

### 2. Eingangsbestaetigung (Frist: 7 Tage)
- Innerhalb von **7 Tagen** nach Eingang muss die Meldestelle den Eingang bestaetigen (§ 17 Abs. 1 S. 2)
- Bei anonymen Meldungen: Bestaetigung ueber den anonymen Kommunikationskanal
- **Wichtig:** Die Bestaetigung darf keine inhaltliche Bewertung enthalten

### 3. Sachverhaltspruefung
- Die Meldestelle prueft, ob ein **meldepflichtiger Verstoss** vorliegt (§ 2 HinSchG)
- Stichhaltigkeitspruefung der gemeldeten Informationen
- Gegebenenfalls Rueckfragen an den Hinweisgeber (ueber anonymen Kanal)

### 4. Folgemaßnahmen (§ 18 HinSchG)
Moegliche Maßnahmen umfassen:
- **Interne Untersuchung** (ggf. mit externen Gutachtern)
- **Abstellung des Verstosses** durch organisatorische Aenderungen
- Weiterleitung an eine **zustaendige Behoerde**
- **Disziplinarmaßnahmen** gegen Verantwortliche
- **Einstellung** des Verfahrens bei unbegruendeten Meldungen

### 5. Rueckmeldung (Frist: 3 Monate)
- Innerhalb von **3 Monaten** nach Eingangsbestaetigung muss dem Hinweisgeber eine Rueckmeldung ueber ergriffene oder geplante Folgemaßnahmen gegeben werden (§ 17 Abs. 2)
- Die Rueckmeldung soll den Hinweisgeber informieren, **ohne laufende Ermittlungen zu gefaehrden**

### 6. Abschluss und Dokumentation
- Abschließende Dokumentation des gesamten Verfahrens
- Aufbewahrung fuer **3 Jahre** nach Abschluss (§ 11 Abs. 5 HinSchG)
- Danach: Loeschung aller personenbezogenen Daten

## Fristen-Uebersicht

| Schritt | Frist | Ab wann |
|---------|-------|---------|
| Eingangsbestaetigung | 7 Tage | Ab Meldungseingang |
| Rueckmeldung | 3 Monate | Ab Eingangsbestaetigung |
| Aufbewahrung | 3 Jahre | Ab Verfahrensabschluss |

## Praxis-Tipp

Richten Sie ein **automatisches Fristen-Monitoring** ein. Das BreakPilot Hinweisgebersystem berechnet die Fristen automatisch und warnt rechtzeitig vor drohender Ueberschreitung.',
 ARRAY['§ 11 Abs. 5 HinSchG', '§ 17 Abs. 1 HinSchG', '§ 17 Abs. 2 HinSchG', '§ 18 HinSchG'],
 ARRAY['verfahren', 'ablauf', 'fristen', 'eingangsbestaetigung', 'rueckmeldung', 'folgemaßnahmen', 'dokumentation'],
 'important',
 ARRAY[]::text[])
ON CONFLICT (id) DO NOTHING;

-- Neuer Artikel: Datenschutz-Anforderungen
INSERT INTO compliance_wiki_articles (id, category_id, title, summary, content, legal_refs, tags, relevance, source_urls) VALUES
('hinschg-datenschutz', 'hinschg',
 'Datenschutz im Hinweisgebersystem — DSGVO-Konformitaet sicherstellen',
 'Das Hinweisgebersystem verarbeitet besonders sensible personenbezogene Daten. Die DSGVO-Anforderungen an Datenschutz, Loeschfristen und Zugriffskontrollen sind strikt einzuhalten.',
 '## Ueberblick

Ein Hinweisgebersystem verarbeitet **hochsensible personenbezogene Daten**: die Identitaet des Hinweisgebers, Beschuldigter, Zeugen und den Inhalt der Meldung. Die DSGVO-Anforderungen muessen mit den HinSchG-Pflichten in Einklang gebracht werden.

## Rechtsgrundlage

Die Verarbeitung stuetzt sich auf:
- **Art. 6 Abs. 1c DSGVO** — Erfuellung einer rechtlichen Verpflichtung (HinSchG)
- **Art. 6 Abs. 1f DSGVO** — Berechtigtes Interesse (fuer nicht-verpflichtete Unternehmen)
- **Art. 9 Abs. 2b DSGVO** — Fuer besondere Datenkategorien im Beschaeftigungskontext

## VVT-Eintrag (Pflicht)

Erstellen Sie einen eigenen VVT-Eintrag fuer das Hinweisgebersystem:

| Feld | Inhalt |
|------|--------|
| Bezeichnung | Betrieb des internen Hinweisgebersystems |
| Rechtsgrundlage | Art. 6 Abs. 1c DSGVO i.V.m. §§ 12 ff. HinSchG |
| Kategorien betroffener Personen | Hinweisgeber, Beschuldigte, Zeugen |
| Datenkategorien | Identitaetsdaten, Kommunikationsdaten, Meldungsinhalt |
| Loeschfrist | 3 Jahre nach Verfahrensabschluss |
| Empfaenger | Interne Meldestelle, ggf. externe Meldestelle |

## Technisch-organisatorische Massnahmen (TOM)

- **Verschluesselung** — Alle Meldungsdaten at-rest und in-transit verschluesselt
- **Zugriffsbeschraenkung** — Nur die benannte Meldestelle darf auf Daten zugreifen
- **Protokollierung** — Revisionssicherer Audit-Trail aller Zugriffe
- **Pseudonymisierung** — Anonyme Meldungen ohne Zuordnung zu Klarnamen
- **Trennung** — Meldungsdaten getrennt von sonstigen HR-Daten speichern

## Loeschkonzept

| Daten | Loeschfrist | Rechtsgrundlage |
|-------|-------------|-----------------|
| Meldungsdaten | 3 Jahre nach Abschluss | § 11 Abs. 5 HinSchG |
| Audit-Trail | 3 Jahre nach Abschluss | § 11 Abs. 5 HinSchG |
| Kommunikationsdaten | 3 Jahre nach Abschluss | § 11 Abs. 5 HinSchG |
| Zugangscodes | Nach Verfahrensabschluss | Zweckerfuellung |

## DSFA-Pflicht?

Eine **Datenschutz-Folgenabschaetzung** (Art. 35 DSGVO) ist in vielen Faellen erforderlich, da:
- **Systematische Ueberwachung** von Beschaeftigten (potenziell)
- Verarbeitung **besonderer Datenkategorien** moeglich (Art. 9 DSGVO)
- **Verletzliche Personengruppen** betroffen (Hinweisgeber, Beschuldigte)

## Praxis-Tipp

Fuehren Sie eine DSFA durch und dokumentieren Sie die Abwaegung. Dies dient auch als Nachweis der Rechenschaftspflicht (Art. 5 Abs. 2 DSGVO).',
 ARRAY['Art. 5 Abs. 2 DSGVO', 'Art. 6 Abs. 1c DSGVO', 'Art. 9 Abs. 2b DSGVO', 'Art. 28 DSGVO', 'Art. 35 DSGVO', '§ 8 HinSchG', '§ 11 Abs. 5 HinSchG', '§ 26 BDSG'],
 ARRAY['datenschutz', 'dsgvo', 'vvt', 'dsfa', 'loeschfristen', 'tom', 'verschluesselung', 'audit-trail'],
 'critical',
 ARRAY[]::text[])
ON CONFLICT (id) DO NOTHING;
