{
  "regulation": "dsgvo",
  "regulation_full_name": "Datenschutz-Grundverordnung (EU) 2016/679",
  "version": "1.0",
  "obligations": [
    {
      "id": "DSGVO-OBL-001",
      "title": "Verarbeitungsverzeichnis fuehren",
      "description": "Fuehrung eines Verzeichnisses aller Verarbeitungstaetigkeiten mit Angabe der Zwecke, Kategorien betroffener Personen, Empfaenger, Uebermittlungen in Drittlaender und Loeschfristen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 30",
          "title": "Verzeichnis von Verarbeitungstaetigkeiten",
          "erwaegungsgrund": "EG 82"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 30 DSGVO"
        },
        {
          "type": "erwaegungsgrund",
          "ref": "EG 82"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 1"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Verarbeitungsverzeichnis",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Regelmaessige Aktualisierung dokumentiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vvt",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-002",
      "title": "Technische und organisatorische Massnahmen (TOMs)",
      "description": "Implementierung geeigneter technischer und organisatorischer Massnahmen zum Schutz personenbezogener Daten unter Beruecksichtigung des Stands der Technik.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32",
          "title": "Sicherheit der Verarbeitung",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 DSGVO"
        },
        {
          "type": "erwaegungsgrund",
          "ref": "EG 83"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 18"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "TOM-Dokumentation",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Risikoanalyse",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.CRYPTO.01",
        "TOM.CRYPTO.02",
        "TOM.IAM.01",
        "TOM.AC.01",
        "TOM.NET.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/tom",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-003",
      "title": "Datenschutz-Folgenabschaetzung (DSFA)",
      "description": "Durchfuehrung einer DSFA bei Verarbeitungsvorgaengen mit voraussichtlich hohem Risiko fuer die Rechte und Freiheiten natuerlicher Personen.",
      "applies_when": "high_risk",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          },
          {
            "field": "data_protection.large_scale_processing",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 35",
          "title": "Datenschutz-Folgenabschaetzung",
          "erwaegungsgrund": "EG 84, 89-92"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 35 DSGVO"
        },
        {
          "type": "erwaegungsgrund",
          "ref": "EG 84"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Guidelines WP 248 rev.01"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Beginn der Verarbeitung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "DSFA-Dokumentation",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Risikobewertung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsfa",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-004",
      "title": "Datenschutzbeauftragten benennen",
      "description": "Benennung eines DSB bei oeffentlichen Stellen, systematischer Ueberwachung im grossen Umfang oder Verarbeitung besonderer Kategorien. In DE: ab 20 MA.",
      "applies_when": "needs_dpo",
      "applies_when_condition": {
        "any_of": [
          {
            "field": "data_protection.needs_dpo",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          },
          {
            "field": "organization.employee_count",
            "operator": "GREATER_THAN",
            "value": 19
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 37",
          "title": "Benennung eines Datenschutzbeauftragten",
          "erwaegungsgrund": "EG 97"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 37 DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "§ 38 BDSG"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Ab Schwellenwert"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "DSB-Bestellung",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Meldung an Aufsichtsbehoerde",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsb-portal",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-005",
      "title": "Auftragsverarbeitungsvertrag (AVV)",
      "description": "Abschluss eines AVV mit allen Auftragsverarbeitern gemaess Art. 28 Abs. 3 DSGVO.",
      "applies_when": "uses_processors",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          },
          {
            "field": "data_protection.uses_processors",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 28",
          "title": "Auftragsverarbeiter",
          "erwaegungsgrund": "EG 81"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 28 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 13"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Verarbeitung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "AVV-Vertrag",
          "required": true
        },
        {
          "name": "TOM-Nachweis Auftragsverarbeiter",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.VENDOR.01",
        "TOM.VENDOR.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vendor-compliance",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-006",
      "title": "Informationspflichten erfuellen",
      "description": "Information der betroffenen Personen ueber die Verarbeitung ihrer Daten bei Erhebung (Art. 13) oder nachtraeglich (Art. 14).",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 13",
          "title": "Informationspflicht bei Erhebung",
          "erwaegungsgrund": "EG 60-62"
        },
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 14",
          "title": "Informationspflicht bei Dritterhebung",
          "erwaegungsgrund": "EG 60-62"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 13 DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 14 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 10"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Bei Datenerhebung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Datenschutzerklaerung",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Informationsblaetter",
          "required": false
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/policy-generator",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-007",
      "title": "Betroffenenrechte umsetzen",
      "description": "Einrichtung von Prozessen zur Bearbeitung von Betroffenenanfragen innerhalb von 1 Monat: Auskunft, Berichtigung, Loeschung, Einschraenkung, Datenportabilitaet, Widerspruch.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 15-21",
          "title": "Betroffenenrechte",
          "erwaegungsgrund": "EG 63-73"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 15-21 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 11"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "relative",
        "interval": "1 Monat nach Anfrage"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "DSR-Prozess dokumentiert",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Bearbeitungsprotokolle",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01",
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsr",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-008",
      "title": "Einwilligungen dokumentieren",
      "description": "Nachweis gueltiger Einwilligungen: freiwillig, informiert, spezifisch, unmissverstaendlich, widerrufbar.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 7",
          "title": "Bedingungen fuer die Einwilligung",
          "erwaegungsgrund": "EG 32, 42-43"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 7 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Guidelines 05/2020"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Consent-Management-System",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Einwilligungsprotokolle",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.02",
        "TOM.DATA.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/consent",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-009",
      "title": "Loeschkonzept umsetzen",
      "description": "Implementierung eines Loeschkonzepts mit definierten Aufbewahrungsfristen und automatisierten Loeschroutinen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 17",
          "title": "Recht auf Loeschung",
          "erwaegungsgrund": "EG 65-66"
        },
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 1 lit. e",
          "title": "Speicherbegrenzung",
          "erwaegungsgrund": "EG 39"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 17 DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 1 lit. e DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 11"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Loeschkonzept",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Loeschprotokolle",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01",
        "TOM.DATA.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/loeschfristen",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-010",
      "title": "Drittlandtransfer absichern",
      "description": "Bei Uebermittlung in Drittlaender ohne Angemessenheitsbeschluss: SCCs, BCRs oder andere Garantien. Transfer Impact Assessment durchfuehren.",
      "applies_when": "cross_border",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.cross_border_transfer",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 44-49",
          "title": "Uebermittlung in Drittlaender",
          "erwaegungsgrund": "EG 101-114"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 44-49 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Recommendations 01/2020"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Uebermittlung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "SCCs abgeschlossen",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Transfer Impact Assessment",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.VENDOR.01",
        "TOM.VENDOR.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vendor-compliance",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-011",
      "title": "Meldeprozess Datenschutzverletzungen",
      "description": "Etablierung eines Prozesses zur Erkennung, Bewertung und Meldung von Datenschutzverletzungen innerhalb von 72 Stunden.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 33",
          "title": "Meldung an Aufsichtsbehoerde",
          "erwaegungsgrund": "EG 85-88"
        },
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 34",
          "title": "Benachrichtigung Betroffener",
          "erwaegungsgrund": "EG 86-88"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 33 DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 34 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Guidelines 01/2021"
        }
      ],
      "category": "Meldepflicht",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "absolute",
        "duration": "72 Stunden"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Breach-Notification-Prozess",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Meldevorlage",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.OPS.01",
        "TOM.OPS.02",
        "TOM.LOG.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/incident-response",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-012",
      "title": "Rechtmaessigkeit der Verarbeitung sicherstellen",
      "description": "Jede Verarbeitung muss auf einer Rechtsgrundlage nach Art. 6 Abs. 1 basieren. Dokumentation der Rechtsgrundlage pro Verarbeitungstaetigkeit.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 1 lit. a",
          "title": "Rechtmaessigkeit",
          "erwaegungsgrund": "EG 39-40"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 1 lit. a DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 6 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Dokumentierte Rechtsgrundlagen",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vvt",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-013",
      "title": "Zweckbindung einhalten",
      "description": "Personenbezogene Daten duerfen nur fuer festgelegte, eindeutige und legitime Zwecke erhoben und nicht in einer damit unvereinbaren Weise weiterverarbeitet werden.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 1 lit. b",
          "title": "Zweckbindung",
          "erwaegungsgrund": "EG 39, 50"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 1 lit. b DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Verantwortlicher",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Zweckdokumentation je Verarbeitung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vvt",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-014",
      "title": "Datenminimierung umsetzen",
      "description": "Nur solche personenbezogenen Daten erheben, die dem Zweck angemessen, erheblich und auf das notwendige Mass beschraenkt sind.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 1 lit. c",
          "title": "Datenminimierung",
          "erwaegungsgrund": "EG 39"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 1 lit. c DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Datenminimierungs-Konzept",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-015",
      "title": "Richtigkeit der Daten gewaehrleisten",
      "description": "Personenbezogene Daten muessen sachlich richtig und auf dem neuesten Stand sein. Unrichtige Daten sind unverzueglich zu berichtigen oder zu loeschen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 1 lit. d",
          "title": "Richtigkeit",
          "erwaegungsgrund": "EG 39"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 1 lit. d DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Verantwortlicher",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Datenqualitaetsprozess",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-016",
      "title": "Rechenschaftspflicht erfuellen",
      "description": "Der Verantwortliche muss die Einhaltung der Datenschutzgrundsaetze nachweisen koennen (Accountability).",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 2",
          "title": "Rechenschaftspflicht",
          "erwaegungsgrund": "EG 74, 85"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 2 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 1"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Compliance-Dokumentation",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Audit-Trail",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.02",
        "TOM.LOG.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/audit",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-017",
      "title": "Interessenabwaegung bei berechtigtem Interesse",
      "description": "Bei Verarbeitung auf Grundlage berechtigter Interessen (Art. 6 Abs. 1 lit. f): dokumentierte Abwaegung zwischen Interessen des Verantwortlichen und der betroffenen Person.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 6 Abs. 1 lit. f",
          "title": "Berechtigtes Interesse",
          "erwaegungsgrund": "EG 47-49"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Verarbeitungsbeginn"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Interessenabwaegung dokumentiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-018",
      "title": "Zweckaenderung pruefen",
      "description": "Bei Weiterverarbeitung zu einem anderen Zweck: Vereinbarkeitstest nach Art. 6 Abs. 4 durchfuehren und dokumentieren.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 6 Abs. 4",
          "title": "Vereinbarkeitstest",
          "erwaegungsgrund": "EG 50"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 6 Abs. 4 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Zweckaenderung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Vereinbarkeitspruefung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-019",
      "title": "Besondere Kategorien schuetzen",
      "description": "Verarbeitung besonderer Datenkategorien (Gesundheit, Biometrie, Religion, Ethnie, polit. Meinung, Gewerkschaft, Genetik, Sexualleben) grundsaetzlich untersagt — Ausnahmen nur nach Art. 9 Abs. 2.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
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          },
          {
            "field": "data_protection.processes_special_categories",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 9 Abs. 1",
          "title": "Besondere Kategorien",
          "erwaegungsgrund": "EG 51-56"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 9 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 17"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Verarbeitung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Ausnahmetatbestand dokumentiert",
          "required": true
        },
        {
          "name": "DSFA bei Hochrisiko",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.CRYPTO.01",
        "TOM.AC.01"
      ],
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      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-020",
      "title": "Gesundheitsdaten besonders schuetzen",
      "description": "Verarbeitung von Gesundheitsdaten erfordert zusaetzliche Schutzmassnahmen: Verschluesselung, Zugriffsbeschraenkung, Protokollierung.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_health_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 9 Abs. 2",
          "title": "Ausnahmen besondere Kategorien",
          "erwaegungsgrund": "EG 53-54"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 9 Abs. 2 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
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        {
          "name": "Schutzkonzept Gesundheitsdaten",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.CRYPTO.01",
        "TOM.CRYPTO.02",
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        "TOM.LOG.01"
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      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
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      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-021",
      "title": "Verarbeitung von Straftaten-Daten einschraenken",
      "description": "Verarbeitung von personenbezogenen Daten ueber strafrechtliche Verurteilungen nur unter behoerdlicher Aufsicht oder nach nationalem Recht.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
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            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 10",
          "title": "Straftaten und Verurteilungen",
          "erwaegungsgrund": "EG 19"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 10 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Rechtsgrundlage fuer Straftaten-Verarbeitung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.AC.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-022",
      "title": "Transparente Kommunikation gewaehrleisten",
      "description": "Alle Informationen und Mitteilungen in praeizser, transparenter, verstaendlicher und leicht zugaenglicher Form in klarer und einfacher Sprache.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 12",
          "title": "Transparente Information",
          "erwaegungsgrund": "EG 58-59"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 12 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Guidelines on Transparency"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Verstaendliche Datenschutzerklaerungen",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/policy-generator",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-023",
      "title": "Informationspflicht bei Dritterhebung (Art. 14)",
      "description": "Wenn Daten nicht bei der betroffenen Person erhoben werden: Information innerhalb angemessener Frist, spaetestens nach einem Monat.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 14",
          "title": "Informationspflicht bei Dritterhebung",
          "erwaegungsgrund": "EG 61-62"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 14 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "relative",
        "interval": "1 Monat nach Erhebung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Informationsschreiben Dritterhebung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-024",
      "title": "Auskunftsrecht umsetzen (Art. 15)",
      "description": "Betroffene haben das Recht auf Auskunft, ob und welche Daten verarbeitet werden inkl. Kopie. Antwort innerhalb 1 Monat.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 15",
          "title": "Auskunftsrecht",
          "erwaegungsgrund": "EG 63"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 15 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 6"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "relative",
        "interval": "1 Monat"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Auskunftsprozess dokumentiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01",
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsr",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-025",
      "title": "Recht auf Berichtigung umsetzen (Art. 16)",
      "description": "Betroffene haben das Recht auf unverzuegliche Berichtigung unrichtiger Daten und Vervollstaendigung unvollstaendiger Daten.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 16",
          "title": "Recht auf Berichtigung",
          "erwaegungsgrund": "EG 65"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 16 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Verantwortlicher",
      "deadline": {
        "type": "relative",
        "interval": "unverzueglich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Berichtigungsprozess",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsr",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-026",
      "title": "Recht auf Loeschung umsetzen (Art. 17)",
      "description": "Loeschung auf Anfrage wenn Zweck entfallen, Einwilligung widerrufen, Widerspruch, unrechtmaessige Verarbeitung. Informationspflicht an Empfaenger.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 17",
          "title": "Recht auf Loeschung",
          "erwaegungsgrund": "EG 65-66"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 17 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 11"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "relative",
        "interval": "unverzueglich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Loeschprozess dokumentiert",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Empfaenger-Benachrichtigungsprozess",
          "required": false
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01",
        "TOM.DATA.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/loeschfristen",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-027",
      "title": "Recht auf Einschraenkung der Verarbeitung (Art. 18)",
      "description": "Einschraenkung der Verarbeitung bei Bestreitung der Richtigkeit, unrechtmaessiger Verarbeitung, oder Widerspruch. Markierung und getrennte Speicherung.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 18",
          "title": "Recht auf Einschraenkung",
          "erwaegungsgrund": "EG 67"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 18 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "relative",
        "interval": "unverzueglich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Einschraenkungsmechanismus implementiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01",
        "TOM.AC.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsr",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-028",
      "title": "Mitteilungspflicht an Empfaenger (Art. 19)",
      "description": "Bei Berichtigung, Loeschung oder Einschraenkung: Mitteilung an jeden Empfaenger, dem die Daten offengelegt wurden.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          },
          {
            "field": "data_protection.uses_processors",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 19",
          "title": "Mitteilungspflicht",
          "erwaegungsgrund": "EG 66"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 19 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Nach Berichtigung/Loeschung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Empfaengerliste",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Benachrichtigungsnachweis",
          "required": false
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01",
        "TOM.VENDOR.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-029",
      "title": "Recht auf Datenportabilitaet umsetzen (Art. 20)",
      "description": "Bereitstellung personenbezogener Daten in strukturiertem, gaengigem, maschinenlesbarem Format. Recht auf direkte Uebermittlung an anderen Verantwortlichen.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 20",
          "title": "Recht auf Datenportabilitaet",
          "erwaegungsgrund": "EG 68"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 20 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Guidelines WP 242 rev.01"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "relative",
        "interval": "1 Monat"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Export-Funktion implementiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsr",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-030",
      "title": "Widerspruchsrecht umsetzen (Art. 21)",
      "description": "Widerspruchsrecht bei Verarbeitung auf Grundlage berechtigter Interessen oder oeffentlicher Aufgabe. Bei Direktwerbung: sofortige Einstellung.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 21",
          "title": "Widerspruchsrecht",
          "erwaegungsgrund": "EG 69-70"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 21 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Nach Widerspruch"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Widerspruchsprozess dokumentiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.DATA.01",
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsr",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-031",
      "title": "Automatisierte Einzelentscheidungen schuetzen (Art. 22)",
      "description": "Recht, nicht einer ausschliesslich auf automatisierter Verarbeitung beruhenden Entscheidung unterworfen zu sein, die rechtliche Wirkung entfaltet oder erheblich beeintraechtigt.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
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          },
          {
            "field": "ai_usage.uses_ai",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 22",
          "title": "Automatisierte Einzelentscheidung",
          "erwaegungsgrund": "EG 71-72"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 22 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Guidelines WP 251 rev.01"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Human-in-the-Loop-Prozess",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Erklaerbarkeit der Entscheidung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.03",
        "TOM.LOG.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/ai-act",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-032",
      "title": "Geeignete Massnahmen umsetzen (Art. 24)",
      "description": "Unter Beruecksichtigung von Art, Umfang, Umstaenden und Zwecken der Verarbeitung sowie der Eintrittswahrscheinlichkeit und Schwere der Risiken geeignete Massnahmen umsetzen.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 24",
          "title": "Verantwortung des Verantwortlichen",
          "erwaegungsgrund": "EG 74-77"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 24 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Datenschutzmanagement-System",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.02",
        "TOM.GOV.03"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-033",
      "title": "Datenschutz durch Technikgestaltung (Privacy by Design)",
      "description": "Technische und organisatorische Massnahmen (z.B. Pseudonymisierung) bereits bei der Konzeption der Verarbeitung implementieren.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 25 Abs. 1",
          "title": "Datenschutz durch Technikgestaltung",
          "erwaegungsgrund": "EG 78"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 25 Abs. 1 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Guidelines 4/2019"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Bei System-Entwicklung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Privacy-by-Design-Konzept",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.SDLC.01",
        "TOM.SDLC.02"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-034",
      "title": "Datenschutzfreundliche Voreinstellungen (Privacy by Default)",
      "description": "Voreinstellungen muessen sicherstellen, dass nur fuer den Zweck erforderliche Daten verarbeitet werden (Menge, Umfang, Speicherfrist, Zugaenglichkeit).",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 25 Abs. 2",
          "title": "Datenschutzfreundliche Voreinstellungen",
          "erwaegungsgrund": "EG 78"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 25 Abs. 2 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Bei System-Entwicklung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Default-Settings-Dokumentation",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.SDLC.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-035",
      "title": "Gemeinsame Verantwortlichkeit regeln (Art. 26)",
      "description": "Bei gemeinsam Verantwortlichen: transparente Vereinbarung ueber Pflichten, Informationspflichten und Anlaufstelle fuer Betroffene.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 26",
          "title": "Gemeinsam Verantwortliche",
          "erwaegungsgrund": "EG 79"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 26 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor gemeinsamer Verarbeitung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Joint-Controller-Agreement",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.VENDOR.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vendor-compliance",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-036",
      "title": "EU-Vertreter benennen (Art. 27)",
      "description": "Nicht in der EU niedergelassene Verantwortliche/Auftragsverarbeiter muessen einen Vertreter in der EU benennen.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 27",
          "title": "Vertreter",
          "erwaegungsgrund": "EG 80"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 27 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Bei Verarbeitung aus Drittstaat"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Vertreter-Benennung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "niedrig",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-037",
      "title": "Unterauftragsverarbeiter genehmigen (Art. 28 Abs. 2)",
      "description": "Auftragsverarbeiter darf ohne vorherige schriftliche Genehmigung keinen weiteren Auftragsverarbeiter einsetzen.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          },
          {
            "field": "data_protection.uses_processors",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 28 Abs. 2",
          "title": "Unterauftragsverarbeiter",
          "erwaegungsgrund": "EG 81"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 28 Abs. 2 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Einsatz Unterauftragsverarbeiter"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Genehmigungsprozess dokumentiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.VENDOR.01",
        "TOM.VENDOR.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vendor-compliance",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-038",
      "title": "AVV-Mindestinhalt sicherstellen (Art. 28 Abs. 3)",
      "description": "AVV muss enthalten: Gegenstand, Dauer, Art, Zweck, Datenkategorien, Betroffene, Pflichten und Rechte des Verantwortlichen.",
      "applies_when": "uses_processors",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.uses_processors",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 28 Abs. 3",
          "title": "Auftragsverarbeitungsvertrag Inhalt",
          "erwaegungsgrund": "EG 81"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 28 Abs. 3 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 13"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Verarbeitung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "AVV mit vollstaendigem Inhalt",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.VENDOR.01",
        "TOM.VENDOR.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vendor-compliance",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-039",
      "title": "Weisungsgebundenheit Auftragsverarbeiter (Art. 29)",
      "description": "Auftragsverarbeiter und dessen Mitarbeiter duerfen Daten nur auf dokumentierte Weisung des Verantwortlichen verarbeiten.",
      "applies_when": "uses_processors",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.uses_processors",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 29",
          "title": "Verarbeitung unter Aufsicht",
          "erwaegungsgrund": "EG 81"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 29 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Verantwortlicher",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
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        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
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      "evidence": [
        {
          "name": "Weisungsdokumentation",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.VENDOR.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-040",
      "title": "VVT-Pflichtinhalt sicherstellen (Art. 30 Abs. 1)",
      "description": "Das Verzeichnis muss enthalten: Name/Kontakt Verantwortlicher, Zwecke, Kategorien betroffener Personen/Daten, Empfaenger, Drittland-Uebermittlungen, Loeschfristen, TOM-Beschreibung.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 30 Abs. 1",
          "title": "VVT Verantwortlicher",
          "erwaegungsgrund": "EG 82"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 30 Abs. 1 DSGVO"
        },
        {
          "type": "dsk_kurzpapier",
          "ref": "DSK KP Nr. 1"
        }
      ],
      "category": "Dokumentation",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Vollstaendiges VVT",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vvt",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-041",
      "title": "VVT Auftragsverarbeiter fuehren (Art. 30 Abs. 2)",
      "description": "Auch Auftragsverarbeiter muessen ein Verzeichnis aller Verarbeitungstaetigkeiten fuehren.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_processor",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 30 Abs. 2",
          "title": "VVT Auftragsverarbeiter",
          "erwaegungsgrund": "EG 82"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 30 Abs. 2 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Dokumentation",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "VVT Auftragsverarbeiter",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vvt",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-042",
      "title": "Pseudonymisierung und Verschluesselung einsetzen (Art. 32 Abs. 1a)",
      "description": "Geeignete Pseudonymisierung und Verschluesselung personenbezogener Daten als Sicherheitsmassnahme.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32 Abs. 1 lit. a",
          "title": "Pseudonymisierung und Verschluesselung",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 Abs. 1 lit. a DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Verschluesselungskonzept",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.CRYPTO.01",
        "TOM.CRYPTO.02",
        "TOM.CRYPTO.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/tom",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-043",
      "title": "Vertraulichkeit, Integritaet, Verfuegbarkeit sicherstellen (Art. 32 Abs. 1b)",
      "description": "Faehigkeit, die Vertraulichkeit, Integritaet, Verfuegbarkeit und Belastbarkeit der Verarbeitungssysteme und Dienste auf Dauer sicherzustellen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32 Abs. 1 lit. b",
          "title": "CIA+Belastbarkeit",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 Abs. 1 lit. b DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "CIA-Schutzmassnahmen dokumentiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.NET.01",
        "TOM.NET.02",
        "TOM.BCP.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/tom",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-044",
      "title": "Wiederherstellbarkeit sicherstellen (Art. 32 Abs. 1c)",
      "description": "Faehigkeit, die Verfuegbarkeit und den Zugang zu Daten bei einem Zwischenfall rasch wiederherzustellen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32 Abs. 1 lit. c",
          "title": "Wiederherstellbarkeit",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 Abs. 1 lit. c DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Backup-Konzept",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Wiederherstellungstests",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.BCP.01",
        "TOM.BCP.02",
        "TOM.BCP.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/tom",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-045",
      "title": "Regelmaessige Ueberpruefung der TOMs (Art. 32 Abs. 1d)",
      "description": "Verfahren zur regelmaessigen Ueberpruefung, Bewertung und Evaluierung der Wirksamkeit der technischen und organisatorischen Massnahmen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32 Abs. 1 lit. d",
          "title": "Regelmaessige Ueberpruefung",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 Abs. 1 lit. d DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Audit",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "jaehrlich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "TOM-Audit-Berichte",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.03",
        "TOM.OPS.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/audit",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-046",
      "title": "72-Stunden-Meldepflicht an Aufsichtsbehoerde (Art. 33)",
      "description": "Meldung einer Datenschutzverletzung an die Aufsichtsbehoerde innerhalb von 72 Stunden nach Bekanntwerden, es sei denn voraussichtlich kein Risiko.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 33",
          "title": "Meldung an Aufsichtsbehoerde",
          "erwaegungsgrund": "EG 85-88"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 33 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Guidelines 01/2021"
        }
      ],
      "category": "Meldepflicht",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "absolute",
        "duration": "72 Stunden"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Meldeprozess dokumentiert",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Meldeformular",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.OPS.01",
        "TOM.OPS.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/incident-response",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-047",
      "title": "Benachrichtigung Betroffener bei hohem Risiko (Art. 34)",
      "description": "Bei hohem Risiko: unverzuegliche Benachrichtigung der betroffenen Personen in klarer und einfacher Sprache.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 34",
          "title": "Benachrichtigung Betroffener",
          "erwaegungsgrund": "EG 86-88"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 34 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Meldepflicht",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "unverzueglich bei hohem Risiko"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Benachrichtigungsvorlage",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.OPS.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/incident-response",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-048",
      "title": "DSFA bei systematischer Ueberwachung (Art. 35 Abs. 3a)",
      "description": "DSFA ist insbesondere erforderlich bei systematischer und umfassender Bewertung persoenlicher Aspekte natuerlicher Personen (Profiling).",
      "applies_when": "high_risk",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          },
          {
            "field": "ai_usage.uses_ai",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 35 Abs. 3 lit. a",
          "title": "DSFA Profiling",
          "erwaegungsgrund": "EG 91"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 35 Abs. 3 lit. a DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Verarbeitung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "DSFA zu Profiling",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsfa",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-049",
      "title": "DSFA bei Ueberwachung oeffentlicher Bereiche (Art. 35 Abs. 3c)",
      "description": "DSFA bei systematischer umfangreicher Ueberwachung oeffentlich zugaenglicher Bereiche (z.B. Videoueberwachung).",
      "applies_when": "high_risk",
      "applies_when_condition": {
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          {
            "field": "data_protection.uses_video_surveillance",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 35 Abs. 3 lit. c",
          "title": "DSFA Ueberwachung",
          "erwaegungsgrund": "EG 91"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 35 Abs. 3 lit. c DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Ueberwachung"
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      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "DSFA Videoueberwachung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsfa",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-050",
      "title": "Konsultation der Aufsichtsbehoerde (Art. 36)",
      "description": "Wenn DSFA ergibt, dass hohes Risiko verbleibt: vorherige Konsultation der Aufsichtsbehoerde vor Verarbeitungsbeginn.",
      "applies_when": "high_risk",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
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          {
            "field": "data_protection.large_scale_processing",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 36",
          "title": "Vorherige Konsultation",
          "erwaegungsgrund": "EG 94-96"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 36 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Bei hohem Restrisiko"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Konsultationsnachweis",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsfa",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-051",
      "title": "DSB-Stellung sicherstellen (Art. 38)",
      "description": "Der DSB muss ordnungsgemaess und fruehzeitig eingebunden werden, Ressourcen erhalten und darf nicht abberufen oder benachteiligt werden.",
      "applies_when": "needs_dpo",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.needs_dpo",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 38",
          "title": "Stellung des DSB",
          "erwaegungsgrund": "EG 97"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 38 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "DSB-Einbindungsnachweis",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsb-portal",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-052",
      "title": "DSB-Aufgaben gewaehrleisten (Art. 39)",
      "description": "DSB muss mindestens: Unterrichtung/Beratung, Ueberwachung der Einhaltung, Beratung bei DSFA, Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehoerde, Anlaufstelle fuer Betroffene.",
      "applies_when": "needs_dpo",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.needs_dpo",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 39",
          "title": "Aufgaben des DSB",
          "erwaegungsgrund": "EG 97"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 39 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "DSB-Taetigkeitsbericht",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsb-portal",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-053",
      "title": "Verhaltensregeln pruefen und einhalten (Art. 40)",
      "description": "Pruefung ob branchenspezifische Verhaltensregeln vorliegen und Einhaltung ggf. nachweisen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
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          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 40",
          "title": "Verhaltensregeln",
          "erwaegungsgrund": "EG 98-99"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 40 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Compliance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "jaehrlich"
      },
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        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Verhaltensregeln-Pruefung",
          "required": false
        }
      ],
      "priority": "niedrig",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-054",
      "title": "Datenschutz-Zertifizierung pruefen (Art. 42)",
      "description": "Pruefung, ob Datenschutz-Zertifizierungsverfahren in Anspruch genommen werden koennen, um Compliance nachzuweisen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 42",
          "title": "Zertifizierung",
          "erwaegungsgrund": "EG 100"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 42 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Compliance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "jaehrlich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Zertifizierungspruefung",
          "required": false
        }
      ],
      "priority": "niedrig",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.03"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-055",
      "title": "Angemessenheitsbeschluss pruefen (Art. 45)",
      "description": "Vor Drittlandtransfer: Pruefen ob ein Angemessenheitsbeschluss der EU-Kommission vorliegt.",
      "applies_when": "cross_border",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.cross_border_transfer",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 45",
          "title": "Angemessenheitsbeschluss",
          "erwaegungsgrund": "EG 103-107"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 45 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Transfer"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Angemessenheitspruefung dokumentiert",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.VENDOR.01",
        "TOM.VENDOR.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vendor-compliance",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-056",
      "title": "Standardvertragsklauseln abschliessen (Art. 46)",
      "description": "Ohne Angemessenheitsbeschluss: geeignete Garantien wie EU-Standardvertragsklauseln (SCCs) oder BCRs.",
      "applies_when": "cross_border",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.cross_border_transfer",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 46",
          "title": "Geeignete Garantien",
          "erwaegungsgrund": "EG 108-110"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 46 DSGVO"
        },
        {
          "type": "edpb_guideline",
          "ref": "EDPB Recommendations 01/2020"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Transfer ohne Angemessenheitsbeschluss"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "SCCs oder BCRs abgeschlossen",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Transfer Impact Assessment",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.VENDOR.01",
        "TOM.VENDOR.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/vendor-compliance",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-057",
      "title": "Verbindliche interne Datenschutzvorschriften (BCR) (Art. 47)",
      "description": "Bei Konzerntransfers: Pruefung und ggf. Implementierung verbindlicher interner Datenschutzvorschriften (Binding Corporate Rules).",
      "applies_when": "cross_border",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.cross_border_transfer",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 47",
          "title": "BCR",
          "erwaegungsgrund": "EG 110"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 47 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Bei Konzern-Drittlandtransfer"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "BCR-Dokumentation",
          "required": false
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.VENDOR.03"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-058",
      "title": "DSFA bei besonderer Datenkategorien-Massenverarbeitung (Art. 35 Abs. 3b)",
      "description": "DSFA ist insbesondere erforderlich bei umfangreicher Verarbeitung besonderer Datenkategorien (Art. 9) oder Straftaten-Daten (Art. 10).",
      "applies_when": "high_risk",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          },
          {
            "field": "data_protection.processes_special_categories",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          },
          {
            "field": "data_protection.large_scale_processing",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 35 Abs. 3 lit. b",
          "title": "DSFA besondere Kategorien",
          "erwaegungsgrund": "EG 91"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 35 Abs. 3 lit. b DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Verarbeitung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "DSFA fuer besondere Kategorien",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/dsfa",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-059",
      "title": "Beschaeftigtendaten schuetzen",
      "description": "Verarbeitung von Beschaeftigtendaten nur im Rahmen von § 26 BDSG: fuer Begruendung, Durchfuehrung oder Beendigung des Beschaeftigungsverhaeltnisses.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_employee_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 88",
          "title": "Beschaeftigtendatenschutz",
          "erwaegungsgrund": "EG 155"
        },
        {
          "norm": "BDSG",
          "article": "§ 26",
          "title": "Beschaeftigtendatenschutz"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "§ 26 BDSG"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 88 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Personalleitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Beschaeftigtendatenschutz-Konzept",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.HR.01",
        "TOM.HR.02",
        "TOM.AC.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-060",
      "title": "Datenschutz-Schulungen durchfuehren",
      "description": "Regelmaessige Schulung aller Mitarbeiter, die personenbezogene Daten verarbeiten, zu Datenschutzpflichten und -risiken.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 39 Abs. 1 lit. b",
          "title": "Sensibilisierung und Schulung",
          "erwaegungsgrund": "EG 97"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 39 Abs. 1 lit. b DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Schulung",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "jaehrlich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Schulungsnachweise",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Schulungsplan",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.HR.01",
        "TOM.HR.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/training",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-061",
      "title": "Vertraulichkeitsverpflichtung der Mitarbeiter",
      "description": "Alle Mitarbeiter, die Zugang zu personenbezogenen Daten haben, auf Vertraulichkeit verpflichten.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 28 Abs. 3 lit. b",
          "title": "Vertraulichkeit",
          "erwaegungsgrund": "EG 81, 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 28 Abs. 3 lit. b DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 29 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Personalleitung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Bei Eintritt"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Vertraulichkeitserklaerungen",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.HR.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-062",
      "title": "Cookie-Einwilligung einholen",
      "description": "Einholung informierter Einwilligung vor dem Setzen nicht-essentieller Cookies und Tracking-Technologien.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.uses_cookies",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 6 Abs. 1 lit. a",
          "title": "Einwilligung",
          "erwaegungsgrund": "EG 32"
        },
        {
          "norm": "TTDSG",
          "article": "§ 25",
          "title": "Endeinrichtungen"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 6 Abs. 1 lit. a DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "§ 25 TTDSG"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Cookie-Setzung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Cookie-Banner implementiert",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Consent-Dokumentation",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.02",
        "TOM.DATA.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/cookie-banner",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-063",
      "title": "Datenschutz fuer Plattform-Nutzer",
      "description": "Plattformbetreiber muessen sicherstellen, dass die Datenschutzrechte aller Plattform-Nutzer gewaehrleistet sind.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.operates_platform",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 24",
          "title": "Verantwortung",
          "erwaegungsgrund": "EG 74-77"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 24 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Plattform-Datenschutzkonzept",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-064",
      "title": "Datenschutzerklaerung bereitstellen",
      "description": "Umfassende Datenschutzerklaerung auf der Website, leicht zugaenglich, in verstaendlicher Sprache.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 13",
          "title": "Informationspflicht",
          "erwaegungsgrund": "EG 58-62"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 13 DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 12 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Dokumentation",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Datenschutzerklaerung online",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/policy-generator",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-065",
      "title": "Kinderdaten besonders schuetzen (Art. 8)",
      "description": "Bei Angebot von Diensten der Informationsgesellschaft an Kinder: Einwilligung ab 16 Jahre (DE), darunter Einwilligung/Genehmigung der Eltern.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_children_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 8",
          "title": "Einwilligung eines Kindes",
          "erwaegungsgrund": "EG 38"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 8 DSGVO"
        },
        {
          "type": "erwaegungsgrund",
          "ref": "EG 38"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Datenerhebung von Kindern"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Altersverifikation implementiert",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Eltern-Einwilligungsprozess",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.02",
        "TOM.AC.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-066",
      "title": "Finanzdaten angemessen schuetzen",
      "description": "Verarbeitung von Finanzdaten (Kontonummern, Kreditkarten, Gehalt) erfordert besondere Schutzmassnahmen inkl. Verschluesselung und Zugriffsbeschraenkung.",
      "applies_when": "controller",
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          {
            "field": "data_protection.processes_financial_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32",
          "title": "Sicherheit der Verarbeitung",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
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        "interval": "laufend"
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        {
          "name": "Schutzkonzept Finanzdaten",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
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        "TOM.CRYPTO.01",
        "TOM.CRYPTO.02",
        "TOM.AC.01",
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      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-067",
      "title": "Biometrische Daten besonders schuetzen",
      "description": "Verarbeitung biometrischer Daten zur eindeutigen Identifizierung unterliegt dem Verbot des Art. 9 — Ausnahme nur bei ausdruecklicher Einwilligung oder gesetzlicher Grundlage.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_biometric_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 9",
          "title": "Besondere Kategorien",
          "erwaegungsgrund": "EG 51-56"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 9 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Biometrie-Schutzkonzept",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Einwilligungsnachweis",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.CRYPTO.01",
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        "TOM.LOG.01"
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      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-068",
      "title": "Aufbewahrungsfristen dokumentieren",
      "description": "Fuer jede Datenkategorie muessen die Aufbewahrungsfristen dokumentiert und begruendet sein.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
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            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 1 lit. e",
          "title": "Speicherbegrenzung",
          "erwaegungsgrund": "EG 39"
        },
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 13 Abs. 2 lit. a",
          "title": "Speicherdauer Informationspflicht"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 1 lit. e DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Dokumentation",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
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      },
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        {
          "name": "Aufbewahrungsfristenverzeichnis",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
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        "TOM.DATA.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/loeschfristen",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-069",
      "title": "Interne Dokumentation von Datenpannen",
      "description": "Alle Datenschutzverletzungen (auch nicht meldepflichtige) intern dokumentieren mit Fakten, Auswirkungen und ergriffenen Abhilfemassnahmen.",
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            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 33 Abs. 5",
          "title": "Dokumentation Datenpannen",
          "erwaegungsgrund": "EG 87"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 33 Abs. 5 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Dokumentation",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Nach jeder Datenpanne"
      },
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        {
          "name": "Datenpannen-Register",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.OPS.01",
        "TOM.OPS.02",
        "TOM.LOG.01"
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      "breakpilot_feature": "/sdk/incident-response",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-070",
      "title": "Zugriffsprotokolle fuehren",
      "description": "Protokollierung aller Zugriffe auf personenbezogene Daten zur Nachvollziehbarkeit und Missbrauchserkennung.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
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          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
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            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 2",
          "title": "Rechenschaftspflicht",
          "erwaegungsgrund": "EG 74"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 2 DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
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        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Zugriffsprotokollierung aktiv",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.LOG.01",
        "TOM.LOG.02"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-071",
      "title": "Regelmaessige Risikobewertung durchfuehren",
      "description": "Regelmaessige Bewertung der mit der Verarbeitung verbundenen Risiken fuer die Rechte und Freiheiten natuerlicher Personen.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
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          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 24 Abs. 1",
          "title": "Risikobewertung",
          "erwaegungsgrund": "EG 74-77"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 24 Abs. 1 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "jaehrlich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Risikobewertungsbericht",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.GOV.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/risk-assessment",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-072",
      "title": "Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehoerde (Art. 31)",
      "description": "Der Verantwortliche und der Auftragsverarbeiter arbeiten auf Anfrage mit der Aufsichtsbehoerde zusammen.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 31",
          "title": "Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehoerde",
          "erwaegungsgrund": "EG 82"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 31 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Compliance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Auf Anfrage"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Kooperationsprozess dokumentiert",
          "required": false
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-073",
      "title": "Beschwerderecht informieren (Art. 77)",
      "description": "Betroffene Personen ueber ihr Recht auf Beschwerde bei einer Aufsichtsbehoerde informieren.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.is_controller",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 77",
          "title": "Recht auf Beschwerde",
          "erwaegungsgrund": "EG 141"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 77 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Beschwerdehinweis in Datenschutzerklaerung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.02"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/policy-generator",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-074",
      "title": "Haftung und Schadenersatz beachten (Art. 82)",
      "description": "Bei Verstoessen gegen die DSGVO: Recht der betroffenen Person auf Schadenersatz (materiell und immateriell).",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 82",
          "title": "Recht auf Schadenersatz",
          "erwaegungsgrund": "EG 146-147"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 82 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Compliance",
      "responsible": "Geschaeftsfuehrung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "Zivilrechtlicher Schadenersatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Haftungsrisiko-Bewertung",
          "required": false
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-075",
      "title": "Datenschutz-Audit durchfuehren",
      "description": "Regelmaessige interne oder externe Audits zur Ueberpruefung der Datenschutz-Compliance.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 5 Abs. 2",
          "title": "Rechenschaftspflicht",
          "erwaegungsgrund": "EG 74"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 5 Abs. 2 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Audit",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "jaehrlich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Audit-Bericht",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Massnahmenplan",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.03",
        "TOM.OPS.03"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/audit",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-076",
      "title": "Datensicherung implementieren",
      "description": "Regelmaessige Datensicherung (Backup) personenbezogener Daten mit Wiederherstellungstests.",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32 Abs. 1 lit. c",
          "title": "Wiederherstellbarkeit",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 Abs. 1 lit. c DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "taeglich"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Backup-Konzept",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Wiederherstellungstests",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.BCP.01",
        "TOM.BCP.02"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-077",
      "title": "Netzwerksicherheit gewaehrleisten",
      "description": "Schutz der Netzwerke, ueber die personenbezogene Daten uebertragen werden (Firewalls, IDS/IPS, Segmentierung).",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32",
          "title": "Sicherheit der Verarbeitung",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Netzwerksicherheitskonzept",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.NET.01",
        "TOM.NET.02",
        "TOM.NET.03"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-078",
      "title": "Physische Zutrittskontrolle",
      "description": "Schutz der Raeumlichkeiten, in denen personenbezogene Daten verarbeitet werden (Zutrittskontrolle, Serverraeume).",
      "applies_when": "always",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 32",
          "title": "Sicherheit der Verarbeitung",
          "erwaegungsgrund": "EG 83"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 32 DSGVO"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "recurring",
        "interval": "laufend"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "10 Mio. EUR oder 2% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Zutrittskontrollkonzept",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "mittel",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.AC.01",
        "TOM.AC.02"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-079",
      "title": "Tracking-Technologien absichern",
      "description": "Einsatz von Tracking und Analyse-Tools nur mit gultiger Einwilligung. Transparente Information ueber Art und Umfang des Trackings.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.uses_tracking",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 6 Abs. 1 lit. a",
          "title": "Einwilligung",
          "erwaegungsgrund": "EG 32"
        },
        {
          "norm": "TTDSG",
          "article": "§ 25",
          "title": "Endeinrichtungen"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 6 Abs. 1 lit. a DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "§ 25 TTDSG"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Tracking-Einsatz"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Tracking-Einwilligung eingeholt",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.02",
        "TOM.DATA.01"
      ],
      "breakpilot_feature": "/sdk/cookie-banner",
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-080",
      "title": "Videoueberwachung datenschutzkonform gestalten",
      "description": "Videoueberwachung nur mit Rechtsgrundlage, Beschilderung, Speicherfristenbegrenzung und Zugriffskontrolle.",
      "applies_when": "controller",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.uses_video_surveillance",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 6 Abs. 1 lit. f",
          "title": "Berechtigtes Interesse",
          "erwaegungsgrund": "EG 47"
        },
        {
          "norm": "BDSG",
          "article": "§ 4",
          "title": "Videoueberwachung"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "article",
          "ref": "Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO"
        },
        {
          "type": "article",
          "ref": "§ 4 BDSG"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Leitung",
      "deadline": {
        "type": "event",
        "trigger": "Vor Ueberwachungsbeginn"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Videoueberwachungskonzept",
          "required": true
        },
        {
          "name": "Hinweisbeschilderung",
          "required": true
        }
      ],
      "priority": "hoch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.AC.01",
        "TOM.LOG.01",
        "TOM.DATA.02"
      ],
      "breakpilot_feature": null,
      "valid_from": "2018-05-25",
      "valid_until": null,
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-081",
      "title": "Drittlanduebermittlung nur mit geeigneten Garantien",
      "description": "Die Uebermittlung personenbezogener Daten in Drittlaender (insbesondere USA) ist nur zulaessig, wenn ein Angemessenheitsbeschluss vorliegt oder geeignete Garantien (z.B. Standardvertragsklauseln) implementiert sind. Nach Schrems II (C-311/18) muessen zusaetzliche Massnahmen geprueft werden.",
      "applies_when": "data transferred to third country or US provider used",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 44",
          "title": "Allgemeine Grundsaetze der Datenuebermittlung"
        },
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 46",
          "title": "Datenuebermittlung vorbehaltlich geeigneter Garantien"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "regulation",
          "ref": "Art. 44-49 DSGVO"
        },
        {
          "type": "court_decision",
          "ref": "EuGH C-311/18 (Schrems II)"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "deadline": {
        "type": "on_event",
        "event": "Vor Beginn der Datenuebermittlung"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Transfer Impact Assessment (TIA)",
          "required": true
        },
        "Standardvertragsklauseln (SCC)",
        "Dokumentation zusaetzlicher Massnahmen"
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01",
        "TOM.CRY.01"
      ],
      "valid_from": "2018-05-25",
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-082",
      "title": "Transfer Impact Assessment (TIA) bei US-Anbietern",
      "description": "Bei Nutzung von US-Cloud-Anbietern (AWS, Azure, Google etc.) muss ein Transfer Impact Assessment durchgefuehrt werden, das FISA 702 und Cloud Act Risiken bewertet und dokumentiert, ob die Standardvertragsklauseln wirksam schuetzen.",
      "applies_when": "US cloud provider used for personal data",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 46 Abs. 1",
          "title": "Geeignete Garantien"
        },
        {
          "norm": "EuGH",
          "article": "C-311/18",
          "title": "Schrems II — Wirksamkeit von SCCs pruefen"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "court_decision",
          "ref": "EuGH C-311/18 (Schrems II)"
        },
        {
          "type": "guidance",
          "ref": "EDPB Recommendations 01/2020 Supplementary Measures"
        }
      ],
      "category": "Governance",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter / Legal",
      "deadline": {
        "type": "on_event",
        "event": "Vor Vertragsschluss mit US-Anbieter"
      },
      "sanctions": {
        "max_fine": "20 Mio. EUR oder 4% Jahresumsatz"
      },
      "evidence": [
        {
          "name": "Transfer Impact Assessment",
          "required": true
        },
        "FISA 702 Risikobewertung"
      ],
      "priority": "kritisch",
      "tom_control_ids": [
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "valid_from": "2020-07-16",
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-083",
      "title": "Zusaetzliche technische Massnahmen bei Drittlanduebermittlung",
      "description": "Wenn Standardvertragsklauseln allein nicht ausreichen (z.B. bei FISA 702 Exposure), muessen zusaetzliche technische Massnahmen implementiert werden: E2EE mit eigener Schluesselhoheit, Pseudonymisierung vor Uebermittlung, oder Verzicht auf den US-Anbieter.",
      "applies_when": "SCC alone insufficient due to surveillance laws",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 46 Abs. 1",
          "title": "Zusaetzliche Massnahmen"
        },
        {
          "norm": "EDPB",
          "article": "Recommendations 01/2020",
          "title": "Supplementary Measures"
        }
      ],
      "sources": [
        {
          "type": "guidance",
          "ref": "EDPB Recommendations 01/2020"
        }
      ],
      "category": "Technisch",
      "responsible": "IT-Sicherheit / Datenschutzbeauftragter",
      "priority": "hoch",
      "evidence": [
        {
          "name": "Nachweis zusaetzlicher Schutzmassnahmen",
          "required": true
        },
        "E2EE Dokumentation oder Pseudonymisierungskonzept"
      ],
      "tom_control_ids": [
        "TOM.CRY.01",
        "TOM.GOV.01"
      ],
      "valid_from": "2020-07-16",
      "version": "1.0"
    },
    {
      "id": "DSGVO-OBL-084",
      "title": "Informationspflicht bei Drittlanduebermittlung",
      "description": "Betroffene Personen muessen darueber informiert werden, dass ihre Daten in ein Drittland uebermittelt werden, einschliesslich der Angabe des Drittlands und der genutzten Garantien (Art. 13 Abs. 1 lit. f DSGVO).",
      "applies_when": "personal data transferred to third country",
      "applies_when_condition": {
        "all_of": [
          {
            "field": "data_protection.processes_personal_data",
            "operator": "EQUALS",
            "value": true
          }
        ]
      },
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "DSGVO",
          "article": "Art. 13 Abs. 1 lit. f",
          "title": "Informationspflicht bei Drittlanduebermittlung"
        }
      ],
      "category": "Organisatorisch",
      "responsible": "Datenschutzbeauftragter",
      "priority": "hoch",
      "evidence": [
        {
          "name": "Datenschutzerklaerung mit Drittland-Hinweis",
          "required": true
        }
      ],
      "tom_control_ids": [],
      "valid_from": "2018-05-25",
      "version": "1.0"
    }
  ],
  "controls": [
    {
      "id": "DSGVO-CTRL-001",
      "name": "Consent-Management-System",
      "description": "Implementierung eines Systems zur Verwaltung von Einwilligungen",
      "category": "Technisch",
      "what_to_do": "Implementierung einer CMP mit Protokollierung, Widerrufsmoeglichkeit und Nachweis",
      "priority": "hoch"
    },
    {
      "id": "DSGVO-CTRL-002",
      "name": "Verschluesselung personenbezogener Daten",
      "description": "Verschluesselung ruhender und uebertragener Daten",
      "category": "Technisch",
      "what_to_do": "TLS 1.3 fuer Uebertragung, AES-256 fuer Speicherung, Key-Management",
      "priority": "hoch"
    },
    {
      "id": "DSGVO-CTRL-003",
      "name": "Zugriffskontrolle",
      "description": "Need-to-know-Prinzip fuer Zugriff auf personenbezogene Daten",
      "category": "Organisatorisch",
      "what_to_do": "RBAC, regelmaessige Berechtigungspruefung, Zugriffsprotokollierung",
      "priority": "hoch"
    },
    {
      "id": "DSGVO-CTRL-004",
      "name": "Pseudonymisierung/Anonymisierung",
      "description": "Pseudonymisierung wo moeglich, Anonymisierung fuer Analysen",
      "category": "Technisch",
      "what_to_do": "Pseudonymisierungsverfahren, getrennte Zuordnungstabellen",
      "priority": "mittel"
    },
    {
      "id": "DSGVO-CTRL-005",
      "name": "Datenschutz-Schulungen",
      "description": "Regelmaessige Schulung aller Mitarbeiter",
      "category": "Organisatorisch",
      "what_to_do": "Jaehrliche Pflichtschulungen, Awareness, dokumentierte Nachweise",
      "priority": "mittel"
    },
    {
      "id": "DSGVO-CTRL-006",
      "name": "Loeschkonzept",
      "description": "Automatisierte Loeschroutinen mit definierten Fristen",
      "category": "Technisch",
      "what_to_do": "Loeschfristen pro Datenkategorie, automatisierte Umsetzung, Protokollierung",
      "priority": "hoch"
    },
    {
      "id": "DSGVO-CTRL-007",
      "name": "Datenschutz-Folgenabschaetzung Prozess",
      "description": "Standardisierter DSFA-Prozess fuer Hochrisiko-Verarbeitungen",
      "category": "Governance",
      "what_to_do": "DSFA-Template, Risikomatrix, DSB-Stellungnahme, Massnahmenplan",
      "priority": "hoch"
    }
  ],
  "incident_deadlines": [
    {
      "phase": "Meldung an Aufsichtsbehoerde",
      "deadline": "72 Stunden",
      "content": "Meldung bei Verletzung des Schutzes personenbezogener Daten, es sei denn voraussichtlich kein Risiko. Inhalt: Art der Verletzung, Kategorien/Anzahl Betroffener, Kontakt DSB, Folgen, ergriffene Massnahmen.",
      "recipient": "Zustaendige Datenschutz-Aufsichtsbehoerde",
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "Art. 33 DSGVO"
        }
      ]
    },
    {
      "phase": "Benachrichtigung Betroffener",
      "deadline": "unverzueglich",
      "content": "Wenn hohes Risiko fuer Rechte und Freiheiten. In klarer und einfacher Sprache: Art der Verletzung, Kontakt DSB, wahrscheinliche Folgen, ergriffene Abhilfemassnahmen.",
      "recipient": "Betroffene Personen",
      "legal_basis": [
        {
          "norm": "Art. 34 DSGVO"
        }
      ]
    }
  ]
}